坦泽尔·阿赫塔尔

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2024年7月1日23:43 EDT | 1 分钟阅读

证券交易委员会（SEC）指控Silvergate银行对其反洗钱（AML）合规计划的有效性误导投资者。

证券交易委员会指控了三名前高管，包括前Silvergate银行首席执行官Alan Lane，前首席风险官Kathleen Fraher和前首席财务官Antonio Martino。除Martino外，所有被指控方均已同意解决证券交易委员会的指控。

在证券交易委员会的控诉中，从2022年11月到2023年1月，Silvergate的高管虚假地向投资者保证Silvergate拥有有效的合规计划，并持续监测高风险的加密货币客户，例如在2022年破产的FTX。

这些声明是为了打消公众的猜测，即FTX曾利用Silvergate账户来促成其不端行为。

三月份，有消息称FTX用户正在起诉现已破产的Silvergate，声称其帮助FTX及其关联交易公司Alameda Research实施了一起历史性欺诈行为。3月20日，圣地亚哥联邦法院法官Ruth Bermudez Montenegro提交了一项裁定，否决了Silvergate要求驳回该案的动议。

Silvergate 未能监控客户交易中的1万亿美元

然而，SEC声称Silvergate的自动交易监控未能监控Silvergate Exchange Network上超过1万亿美元的客户交易。

“在任何时候，特别是在危机时刻，上市公司及其高管必须向投资公众说实话。在这里，我们声称Silvergate、Lane和Fraher在这方面不仅严重缺失，而且存在欺诈行为，”证券交易委员会执行部门主任Gurbir Grewal说道。

他强调，银门在FTX崩溃后，未披露其合规计划的严重缺陷，反而对这些计划的稳健性进行了误导投资者。由于这些缺陷，据称银门未能发现FTX及其关联实体之间近90亿美元的可疑转移。这最终导致银门股价大幅下跌，为投资者抹去了数十亿的市值。

SEC的投诉还指控Silvergate和Martino在FTX倒闭后的流动性危机和挤兑期间歪曲公司财务状况。

它声称Silvergate和Martino在盈利发布和盈利电话会议中低估了预期证券销售的银行损失，并虚假地声称截至2022年12月31日仍保持充足资本。

2023年3月，Silvergate宣布将停止银行业务，导致其股票暴跌至接近零。

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