坦澤爾·阿赫塔爾

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2024年7月1日23:43 EDT | 1 分鐘閱讀

證券交易委員會（SEC）指控Silvergate銀行對其反洗錢（AML）合規計劃的有效性誤導投資者。

證券交易委員會指控了三名前高管，包括前Silvergate銀行首席執行官Alan Lane，前首席風險官Kathleen Fraher和前首席財務官Antonio Martino。除Martino外，所有被指控方均已同意解決證券交易委員會的指控。

在證券交易委員會的控訴中，從2022年11月到2023年1月，Silvergate的高管虛假地向投資者保證Silvergate擁有有效的合規計劃，並持續監測高風險的加密貨幣客戶，例如在2022年破產的FTX。

這些聲明是爲了打消公衆的猜測，即FTX曾利用Silvergate賬戶來促成其不端行爲。

三月份，有消息稱FTX用戶正在起訴現已破產的Silvergate，聲稱其幫助FTX及其關聯交易公司Alameda Research實施了一起歷史性欺詐行爲。3月20日，聖地亞哥聯邦法院法官Ruth Bermudez Montenegro提交了一項裁定，否決了Silvergate要求駁回該案的動議。

Silvergate 未能監控客戶交易中的1萬億美元

然而，SEC聲稱Silvergate的自動交易監控未能監控Silvergate Exchange Network上超過1萬億美元的客戶交易。

“在任何時候，特別是在危機時刻，上市公司及其高管必須向投資公衆說實話。在這裏，我們聲稱Silvergate、Lane和Fraher在這方面不僅嚴重缺失，而且存在欺詐行爲，”證券交易委員會執行部門主任Gurbir Grewal說道。

他強調，銀門在FTX崩潰後，未披露其合規計劃的嚴重缺陷，反而對這些計劃的穩健性進行了誤導投資者。由於這些缺陷，據稱銀門未能發現FTX及其關聯實體之間近90億美元的可疑轉移。這最終導致銀門股價大幅下跌，爲投資者抹去了數十億的市值。

SEC的投訴還指控Silvergate和Martino在FTX倒閉後的流動性危機和擠兌期間歪曲公司財務狀況。

它聲稱Silvergate和Martino在盈利發佈和盈利電話會議中低估了預期證券銷售的銀行損失，並虛假地聲稱截至2022年12月31日仍保持充足資本。

2023年3月，Silvergate宣佈將停止銀行業務，導致其股票暴跌至接近零。

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