Bởi: Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai

Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai (SFC) hôm nay đã công bố Kết luận Tham vấn về các Yêu cầu Quy định được Đề xuất Áp dụng cho Nhà điều hành Nền tảng Giao dịch Tài sản Ảo được Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng Tương lai cấp phép (Lưu ý 1).

Trong thời gian tham vấn, SFC đã nhận được 152 bản đệ trình từ các tổ chức công nghiệp và chuyên nghiệp, các công ty tư vấn và chuyên nghiệp, những người tham gia thị trường, các tập đoàn được cấp phép, cá nhân và các bên liên quan khác. Những người được hỏi nhìn chung hoan nghênh các điều khoản được đề xuất, trong khi một số người được hỏi yêu cầu Hội đồng làm rõ. Sau khi xem xét một loạt các nhận xét và đề xuất, SFC đã sửa đổi hoặc làm rõ một số yêu cầu được đề xuất.

Đại đa số những người được hỏi đã đồng ý với đề xuất của Hội đồng về việc cho phép các nhà điều hành nền tảng giao dịch được cấp phép cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư bán lẻ. SFC sẽ thực hiện một loạt các biện pháp thích hợp để bảo vệ các nhà đầu tư này, bao gồm đảm bảo tính phù hợp, quản trị tốt, tăng cường thẩm định mã thông báo, tiêu chí đưa vào và tiết lộ thông tin trong quá trình thiết lập mối quan hệ kinh doanh với khách hàng.

Bà Leung Fung Yee, Giám đốc điều hành của SFC, cho biết: "Việc đưa ra những kỳ vọng rõ ràng về quy định có thể thúc đẩy sự phát triển có trách nhiệm. Khung pháp lý toàn diện về tài sản ảo của Hồng Kông tuân theo nguyên tắc 'cùng một doanh nghiệp, cùng rủi ro, cùng một quy tắc' và nhằm mục đích cung cấp cho các nhà đầu tư hợp lý Bảo vệ và quản lý các rủi ro chính, từ đó thúc đẩy sự phát triển bền vững của ngành và hỗ trợ đổi mới."

"Nguyên tắc áp dụng cho người vận hành nền tảng giao dịch tài sản ảo" sẽ có hiệu lực từ ngày 1 tháng 6 năm 2023 (Lưu ý 2). Nguyên tắc quy định một số tiêu chuẩn và yêu cầu áp dụng cho các nền tảng giao dịch được cấp phép, bao gồm lưu ký an toàn tài sản, tách biệt tài sản của khách hàng, tránh xung đột lợi ích và an ninh mạng. SFC sẽ cung cấp hướng dẫn bổ sung về các yêu cầu quy định mới, các chi tiết triển khai khác (bao gồm quy trình đăng ký cấp phép (Lưu ý 3)) và chi tiết về các thỏa thuận chuyển tiếp.

Ủy ban hoan nghênh các đơn xin giấy phép từ các nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo sẵn sàng tuân thủ các tiêu chuẩn SFC. Các nhà khai thác không có ý định xin giấy phép nên tiến hành kết thúc hoạt động của họ ở Hồng Kông một cách có trật tự.

SFC sẽ tiếp tục làm việc với Hội đồng Giáo dục Tài chính và Nhà đầu tư để nhắc nhở các nhà đầu tư về những rủi ro khi đầu tư vào các nền tảng không được kiểm soát. Đặc biệt, mặc dù chế độ liên quan sẽ có hiệu lực vào ngày 1 tháng 6 năm 2023, nhưng CSRC vẫn chưa phê duyệt bất kỳ nền tảng giao dịch tài sản ảo nào để cung cấp dịch vụ cho các nhà đầu tư bán lẻ và hầu hết các nền tảng giao dịch tài sản ảo có thể truy cập công khai hiện có đều không phải tuân thủ CSRC sẽ giám sát.

Nhận xét:

1 SFC đã xuất bản Tài liệu tham vấn về các yêu cầu quy định được đề xuất áp dụng cho các nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo được cấp phép bởi Ủy ban Chứng khoán và Hợp đồng tương lai vào ngày 20 tháng 2 năm 2023. Thời gian tham vấn đã kết thúc vào ngày 31 tháng 3 năm 2023. Các quy định được đề xuất bao gồm việc lưu giữ an toàn tài sản, quy trình hiểu rõ khách hàng của bạn, chống rửa tiền/tài trợ khủng bố, tránh xung đột lợi ích, đưa tài sản ảo vào giao dịch, ngăn chặn thao túng thị trường và các hoạt động bất thường, kế toán và kiểm toán, rủi ro quản lý và an ninh mạng.

2 Ủy ban điều tiết chứng khoán Trung Quốc sẽ công bố "Hướng dẫn áp dụng cho các nhà điều hành nền tảng giao dịch tài sản ảo" và "Hướng dẫn chống rửa tiền và tài trợ khủng bố (Áp dụng cho các tập đoàn và công ty được cấp phép bởi Ủy ban điều tiết chứng khoán)" trên Công báo vào ngày 25 tháng 5 , 2023. Nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo), "Ủy ban chứng khoán và hợp đồng tương lai đã ban hành hướng dẫn về phòng chống rửa tiền và tài trợ chống khủng bố áp dụng cho các công ty được cấp phép và các tổ chức liên kết của các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo được SFC cấp phép" và "Hướng dẫn về chứng khoán Ủy ban điều tiết về hình phạt kỷ luật và tiền phạt".

3 Ủy ban điều tiết chứng khoán sẽ công bố mẫu đơn đăng ký cho các nền tảng giao dịch tài sản ảo để xin giấy phép liên quan theo Pháp lệnh chứng khoán và hợp đồng tương lai cũng như Pháp lệnh chống rửa tiền và chống tài trợ khủng bố trên Công báo vào ngày 25 tháng 5 năm 2023 và sẽ công bố vào năm 2023 Các ứng dụng sẽ được chấp nhận bắt đầu từ ngày 1 tháng Sáu.