Tổ chức ngân hàng thân thiện với tiền điện tử Silvergate Capital Corporation đã đạt được thỏa thuận trị giá 63 triệu đô la tại Mỹ.

Ủy ban Chứng khoán và Ưu đãi Bảo hiểm Hoa Kỳ (SEC) đã khởi kiện Silvergate, một công ty đã phá sản vào thứ Hai năm ngoái.

Các cáo buộc về việc cung cấp thông tin sai lệch

SEC đã đề nghị rằng Silvergate đã lừa dối các nhà đầu tư bằng cách không tuân thủ đủ Luật Quyền riêng tư Ngân hàng và Luật chống rửa tiền.

SEC đã đưa ra vụ kiện chống lại công ty mẹ của Silvergate Bank và các cựu CEO Alan Lane, cựu COO Katleen Fraher, cựu CFO Antonio Martino. Mặc dù Lane và Fraher không chấp nhận các cáo buộc của SEC, nhưng đã đạt được thỏa thuận.

Lane và Fraher cũng chấp nhận mức phạt không được tham gia quản lý một công ty niêm yết công khai trong vòng năm năm tới.

Tương tự, Ngân hàng Dự trữ Liên bang và các quan chức California cũng đã kiện ngân hàng vì không thông báo công chúng về một số vấn đề. Silvergate đã đạt được thỏa thuận với Ngân hàng Dự trữ Liên bang và Sở Dịch vụ Tài chính California.

Sẽ phải trả 63 triệu đô la

Silvergate đã bị phạt 63 triệu đô la, bao gồm 43 triệu đô la từ Fed và 20 triệu đô la từ California. SEC cũng đã áp đặt một khoản phạt 50 triệu đô la nhưng không được tính vào tổng số này. Thỏa thuận giữa các bên vẫn cần được phê chuẩn bởi tòa án.

The SEC alleges that Silvergate failed to detect suspicious transactions worth $9 billion made on its major client FTX. The cryptocurrency exchange FTX went bankrupt in November 2022.

Silvergate, which serves many cryptocurrency companies, voluntarily decided to liquidate last year. Unlike the cases of Silicon Valley Bank and Signature Bank, Silvergate's liquidation process did not require government intervention.