Tanzeel Akhtar

Cập nhật lần cuối:

1 tháng 7 năm 2024, 23:43 EDT | Đọc trong 1 phút

Ngân hàng Silvergate đã bị Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) buộc tội đã làm cho nhà đầu tư bị hiểu lầm về hiệu quả của chương trình tuân thủ Chống rửa tiền (AML) của mình.

SEC đã buộc tội ba cựu nhân viên cấp cao bao gồm cựu Giám đốc điều hành Ngân hàng Silvergate Alan Lane, cựu Trưởng phòng Rủi ro Kathleen Fraher và cựu Tổng giám đốc tài chính Antonio Martino. Tất cả các bên bị buộc tội, ngoại trừ Martino, đã đồng ý giải quyết các cáo buộc của SEC.

Trong đơn khang cáo của SEC, từ tháng 11 năm 2022 đến tháng 1 năm 2023, các cán bộ cấp cao của Silvergate đã đảm bảo một cách sai lầm rằng nhà đầu tư rằng Silvergate đã có một chương trình tuân thủ hiệu quả và liên tục giám sát khách hàng tiềm năng có rủi ro cao trong lĩnh vực tiền điện tử, như FTX đã phá sản vào năm 2022.

Các tuyên bố là một phần của nỗ lực để chống lại sự suy đoán công khai rằng FTX đã sử dụng tài khoản Silvergate để ti facilita hành vi sai trái của mình.

Vào tháng 3, đã xuất hiện tin tức cho biết người dùng FTX đang kiện Silvergate đã phá sản bằng cách tuyên bố rằng nó đã giúp đỡ FTX và công ty giao dịch liên quan Alameda Research để thực hiện một vụ lừa đảo lịch sử. Vào ngày 20 tháng 3, Thẩm phán Ruth Bermudez Montenegro của tòa án liên bang San Diego đã ra lệnh từ chối đơn của Silvergate để bác bỏ vụ kiện.

Silvergate không giám sát được 1 nghìn tỷ đô la giao dịch của khách hàng

Tuy nhiên, SEC cho rằng hệ thống giám sát giao dịch tự động của Silvergate đã không giám sát được hơn 1 nghìn tỷ đô la giao dịch của khách hàng trên Mạng lưới Trao đổi Silvergate.

“Luôn luôn, nhưng đặc biệt là trong những khoảnh khắc khủng hoảng, các công ty niêm yết và các quan chức của họ phải nói sự thật với công chúng đầu tư. Ở đây, chúng tôi tuyên bố rằng Silvergate, Lane và Fraher không chỉ đáng thương, mà còn lừa đảo, không đáng tin cậy, trong việc đó,” ông Gurbir Grewal, giám đốc Cục Thực thi của SEC nói.

Ông nhấn mạnh rằng thay vì tiết lộ những sai sót nghiêm trọng trong chương trình tuân thủ của mình sau khi FTX sụp đổ, Silvergate đã đánh lạc hướng nhà đầu tư về tính ổn định của những chương trình này. Do những sai sót này, Silvergate được cho là đã không phát hiện được gần 9 tỷ đô la trong những giao dịch đáng ngờ giữa FTX và các thực thể liên quan của nó. Điều này cuối cùng đã dẫn đến một sự giảm đáng kể trong giá cổ phiếu của Silvergate, làm mất hàng tỷ giá trị thị trường cho nhà đầu tư.

Bản cáo trạng của SEC cũng buộc tội Silvergate và Martino đã đại diện sai về tình hình tài chính của công ty trong thời kỳ khủng hoảng thanh khoản và rút tiền hàng loạt sau sự sụp đổ của FTX.

Nó tuyên bố rằng Silvergate và Martino, trong một thông cáo lợi nhuận và cuộc gọi lợi nhuận, đã đánh giá thấp lỗ của ngân hàng từ việc bán chứng khoán dự kiến và tuyên bố một cách sai lầm rằng nó vẫn giữ vững vốn vào ngày 31 tháng 12 năm 2022.

Vào tháng 3 năm 2023, Silvergate thông báo sẽ dừng hoạt động ngân hàng của mình, dẫn đến cổ phiếu của nó giảm mạnh gần như về mức 0.

Theo dõi chúng tôi trên Google News