Автор: Комісія з цінних паперів і ф'ючерсів

Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів (SFC) сьогодні опублікувала висновки консультацій щодо запропонованих регуляторних вимог, що застосовуються до операторів платформ для торгівлі віртуальними активами, ліцензованих Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів (Примітка 1).

Протягом консультаційного періоду SFC отримав 152 подання від галузевих і професійних організацій, професійних і консалтингових фірм, учасників ринку, ліцензованих корпорацій, фізичних осіб та інших зацікавлених сторін. Респонденти загалом схвально сприйняли запропоновані положення, а кілька респондентів звернулися до Ради за роз’ясненнями. Розглянувши широкий спектр зауважень і пропозицій, SFC змінив або уточнив деякі із запропонованих вимог.

Переважна більшість респондентів погодилися з пропозицією Ради дозволити ліцензованим операторам торгових платформ надавати послуги роздрібним інвесторам. SFC застосує низку відповідних заходів для захисту цих інвесторів, включаючи забезпечення придатності, належного управління, розширеної належної перевірки токенів, критеріїв включення та розкриття інформації в процесі встановлення ділових відносин із клієнтами.

Пані Леунг Фун Йі, виконавчий директор SFC, сказала: «Надання чітких нормативних вимог може сприяти відповідальному розвитку. Комплексна нормативна база віртуальних активів Гонконгу дотримується принципу «той самий бізнес, той самий ризик, ті самі правила» та має на меті надати інвесторам надійно захищати та керувати ключовими ризиками, сприяючи таким чином сталому розвитку галузі та підтримці інновацій».

«Рекомендації, що застосовуються до операторів платформ для торгівлі віртуальними активами» набудуть чинності 1 червня 2023 року (Примітка 2). Рекомендації передбачають низку стандартів і вимог, що застосовуються до ліцензованих торгових платформ, включаючи безпечне зберігання активів, відокремлення активів клієнтів, уникнення конфлікту інтересів і безпеку мережі. SFC надасть додаткові вказівки щодо нових нормативних вимог, інших деталей впровадження (включно з процесом подання заявки на ліцензування (Примітка 3)) та деталей перехідних заходів.

Комісія вітає заявки на отримання ліцензій від операторів платформ для торгівлі віртуальними активами, які готові відповідати стандартам SFC. Оператори, які не мають наміру подавати заявку на отримання ліцензії, повинні впорядковано згортати свою діяльність у Гонконгу.

SFC продовжить співпрацю з Радою з питань інвесторів і фінансової освіти, щоб нагадати інвесторам про ризики інвестування на нерегульованих платформах. Зокрема, хоча відповідний режим набуде чинності 1 червня 2023 року, CSRC ще не схвалив жодної платформи торгівлі віртуальними активами для надання послуг роздрібним інвесторам, а більшість існуючих платформ торгівлі віртуальними активами, доступних для громадськості, не є підлягає CSRC здійснюватиме нагляд.

Примітка:

1 20 лютого 2023 року SFC опублікувала консультаційний документ щодо запропонованих нормативних вимог до операторів платформ для торгівлі віртуальними активами, ліцензованих Комісією з цінних паперів і ф’ючерсів. Термін консультації закінчився 31.03.2023. Запропоновані правила охоплюють безпечне зберігання активів, процедури «знай свого клієнта», боротьбу з відмиванням грошей/фінансуванням тероризму, уникнення конфлікту інтересів, включення віртуальних активів у торгівлю, запобігання маніпулюванню ринком і незаконній діяльності, бухгалтерському обліку та аудиту, ризикам управління та безпеки мережі.

2 Комісія з регулювання цінних паперів Китаю опублікує «Рекомендації, що застосовуються до операторів платформ для торгівлі віртуальними активами» та «Рекомендації щодо боротьби з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму (застосовуються до ліцензованих корпорацій і компаній, які мають ліцензію Комісії з регулювання цінних паперів)» у Бюлетені 25 травня. , 2023. Постачальники послуг віртуальних активів), «Комісія з цінних паперів і ф’ючерсів випустила Рекомендації щодо запобігання відмиванню грошей і фінансуванню тероризму, що застосовуються до ліцензованих корпорацій і асоційованих організацій постачальників послуг віртуальних активів, які мають ліцензію SFC» та «Посібники щодо цінних паперів Регламентна комісія з питань дисциплінарних стягнень та штрафів».

3 Комісія з регулювання цінних паперів опублікує форму заявки для платформ торгівлі віртуальними активами для подання заявки на отримання відповідних ліцензій згідно з Указом про цінні папери та ф’ючерси та Указом про боротьбу з відмиванням грошей і фінансуванням тероризму в газеті 25 травня 2023 року та опублікує у 2023 році Заявки приймаються з 1 червня.