Tanzeel Akhtar

Son güncelleme:

1 Temmuz 2024, 23:43 EDT | 1 dakika okuma

Silvergate Bank, Menkul Kıymetler ve Borsa Komisyonu (SEC) tarafından, AML uyum programının etkinliği konusunda yatırımcıları yanıltmakla suçlandı.

SEC, eski Silvergate Bank CEO'su Alan Lane, eski Risk Yöneticisi Kathleen Fraher ve eski Mali İşler Başkanı Antonio Martino dahil üç eski yöneticiyi suçladı. Martino hariç tüm suçlanan taraflar, SEC'nin suçlamalarını çözmeyi kabul etti.

SEC'nin şikayetine göre, Kasım 2022'den Ocak 2023'e kadar, Silvergate yöneticileri yatırımcılara yanlış bir şekilde Silvergate'in etkili bir uyumluluk programına sahip olduğunu ve FTX gibi yüksek riskli kripto müşterilerini sürekli olarak izlediğini garanti etti. FTX, 2022'de iflas etti.

Açıklamalar, FTX'in yanlış davranışlarını kolaylaştırmak için Silvergate hesaplarını kullandığına dair halkın spekülasyonunu önlemek için bir çaba parçasıydı.

Mart ayında, FTX kullanıcılarının şimdi iflas etmiş Silvergate'i, FTX ve bağlı ticaret firması Alameda Research'in tarihi bir dolandırıcılığı işlemesine yardım ettiğini iddia ederek dava açtığı ortaya çıktı. 20 Mart'ta, San Diego federal mahkemesi Yargıcı Ruth Bermudez Montenegro, Silvergate'in davayı reddetme talebini reddeden bir emir verdi.

Silvergate, 1 Trilyon Dolarlık Müşteri İşlemlerini İzleyemiyor

Ancak SEC, Silvergate'in otomatik işlem izleme sisteminin Silvergate Exchange Network'teki müşteri işlemlerinin 1 trilyon dolarından fazlasını izlemede başarısız olduğunu iddia ediyor.

“Her zaman, ancak özellikle kriz anlarında, halka açık şirketler ve onların yöneticileri yatırım yapmak isteyen halka dürüstçe konuşmak zorundadır. Burada, Silvergate, Lane ve Fraher'ın bu konuda sadece acınası değil, aynı zamanda dolandırıcıca kısa düştüğünü iddia ediyoruz,” dedi SEC'nin Uygulama Bölümü Direktörü Gurbir Grewal.

Şirketin FTX'nin çöküşünden sonra uyum programlarındaki ciddi eksiklikleri ifşa etmek yerine, Silvergate bu programların sağlamlığı konusunda yatırımcıları yanılttığını vurguladı. Bu eksiklikler nedeniyle, Silvergate'in iddiaya göre FTX ve ilgili kuruluşları arasında neredeyse 9 milyar dolarlık şüpheli transferi tespit edemediği iddia ediliyor. Bu sonunda, yatırımcılar için milyarlarca dolarlık piyasa değerinde büyük bir düşüşe neden oldu.

SEC'nin suçlaması ayrıca Silvergate ve Martino'yu, FTX'in çöküşünü takiben bir likidite krizi ve banka kaçışı sırasında şirketin mali durumunu yanıltmakla suçluyor.

Silvergate ve Martino'nun, bir kazanç açıklaması ve kazanç çağrısında, beklenen menkul kıymet satışlarından bankanın kayıplarını eksik bildirdiğini ve 31 Aralık 2022 tarihi itibarıyla iyi sermayeli olduğunu yanlış bir şekilde iddia ettiğini iddia ediyor.

Mart 2023'te, Silvergate bankacılık operasyonlarını sonlandıracağını duyurdu ve bu durum hisse senedinin neredeyse sıfıra düşmesine neden oldu.

Bizi Google Haberler'de takip edin