Tanzeel Akhtar

อัปเดตล่าสุด:

1 กรกฎาคม 2024, 23:43 EDT | 1 อ่านนาที

ธนาคารซิลเวอร์เกตถูกคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (SEC) กล่าวหาว่าได้ทำให้นักลงทุนเข้าใจผิดเรื่องความเป็นไปได้ของโปรแกรมป้องกันการฟอกเงิน (AML) ของตน

SEC ฟ้องร้องเอกสารที่ได้รับการยอมรับทั้งสามราย รวมถึง อดีตประธานเจ้าหน้าที่ธนาคาร Silvergate อลัน เลน, อดีตหัวหน้าฝ่ายความเสี่ยง คาทีลีน เฟรเฮอร์, และ อดีตหัวหน้าฝ่ายการเงิน แอนโทนีโอ มาร์ติโน้ ทุกฝ่ายที่ถูกฟ้องร้อง ยกเว้นมาร์ติโน้ เข้าใจเรื่องร้องเรียนของ SEC แล้ว

ในคำร้องขอของ SEC ตั้งแต่พฤศจิกายน 2022 ถึง มกราคม 2023 ผู้บริหารของ Silvergate ปลอมประทุษราคาผู้ลงทุนว่า Silvergate มีโปรแกรมความปลอดภัยที่มีประสิทธิภาพและตรวจสอบลูกค้าด้านคริสโตที่มีความเสี่ยงสูงอย่างต่อเนื่อง เช่น FTX ซึ่งล้มละลายในปี 2022

คำแถลงของส่วนนี้เป็นส่วนหนึ่งของความพยายามในการต่อต้านความคาดเคลื่อนที่สาธารณะที่ FTX ได้ใช้บัญชี Silvergate เพื่อส่งเสริมการกระทำไม่ถูกต้องของตน

ในเดือนมีนาคมเกิดข่าวว่าผู้ใช้ FTX กำลังฟ้องคดีกับ Silvergate ที่เคยมีอยู่โดยกล่าวหาว่า Silvergate ได้ช่วยเหลือ FTX และบริษัทฯ ซื้อขายที่เกี่ยวข้อง Alameda Research ในการกระทำฉ้อโกงอันเป็นเหตุการณ์ประวัติศาสตร์ ในวันที่ 20 มีนาคมผู้พิพากษารูท เบอร์มูเดซ มอนเตเกรโนริ้งจากศาลสำนักงานศาลเดียวกันซึ่งเป็นศาลแห่งชาติในเซนดิเอโกปฏิบัติตามคำสั่งปฏิเสธคำร้องของ Silvergate

Silvergate ล้มเหลวในการตรวจสอบธุรกรรมลูกค้า 1 ล้านล้านเหรียญ

อย่างไรก็ตาม หน่วยงาน SEC อ้างว่าการตรวจสอบการทำธุรกรรมอัตโนมัติของ Silvergate ล้มเหลวในการตรวจสอบยอดเงินที่เกิน 1 ล้านล้านดอลลาร์ของการทำธุรกรรมลูกค้าบน Silvergate Exchange Network

“ตลอดเวลา แต่เฉพาะในช่วงของวิกฤตการณ์ บริษัทจดทะเบียนและเจ้าหน้าที่บริษัทต้องพูดความจริงต่อสาธารณะที่ลงทุน ที่นี่เรากล่าวหาว่า Silvergate, Lane และ Fraher ไม่เพียงเหมือนกับนั้นเท่านั้น แต่ยังกระทำการประดิษฐ์ในเรื่องนั้น” กล่าวโดย Gurbir Grewal, ผู้อำนวยการกองทุนกองทัพเรือของ SEC

เขาเน้นว่า ไม่ใช่การเปิดเผยข้อบกพร่องร้ายแรงในโปรแกรมการปฏิบัติตามกฎระเบียบหลังจาก FTX ล้มเหลว แต่ Silvergate ได้เสียชื่อเสียงของนักลงทุนเกี่ยวกับความแข็งแกร่งของโปรแกรมเหล่านี้ ด้วยเหตุนี้ Silvergate ถูกกล่าวหาว่าไม่สามารถตรวจจับการโอนเงินที่น่าสงสัยจำนวนเกือบ 9 พันล้านดอลลาร์ระหว่าง FTX และบริษัทในเครือ ซึ่งสุดท้ายนี้นำไปสู่การลดลงอย่างมีนัยสำคัญในหุ้นของ Silvergate ลบล้างมูลค่าตลาดมากมายสำหรับนักลงทุน

การดำเนินคดีของ SEC ยังกล่าวหา Silvergate และ Martino ว่าได้แสดงให้เห็นถึงสภาพการเงินของบริษัทอย่างเท็จจริงในขณะวิกฤตการเงินและการแห่ถอนเงินหลังจาก FTX ล้มเหลว

มันอ้างว่า Silvergate และ Martino ในการประกาศผลกำไรและการโทรแจ้งผลกำไร น้อยกว่าความสูญเสียของธนาคารจากการขายหลักทรัพย์ที่คาดว่าจะเกิดขึ้น และอ้างอิงอย่างไม่ถูกต้องว่ายังคงมีทุนเพียงพอ ณ วันที่ 31 ธันวาคม 2022

ในเดือนมีนาคม พ.ศ. 2023 Silvergate ประกาศว่าจะยุบการดำเนินการทางการเงิน ทำให้หุ้นของบริษัทลงล่างสู่ระดับเข้าใกล้ศูนย์

ติดตามเราได้ที่ Google News