Tanzeel Akhtar

Última atualização:

1 de julho de 2024, 23:43 EDT | Leitura de 1 minuto

O Silvergate Bank foi acusado pela Comissão do Mercado de Valores Mobiliários (SEC) de enganar os investidores sobre a eficácia do seu programa de conformidade com o branqueamento de capitais.

A SEC acusou três ex-executivos, incluindo o ex-CEO do Silvergate Bank Alan Lane, a ex-diretora de risco Kathleen Fraher e o ex-diretor financeiro Antonio Martino. Todas as partes acusadas, exceto Martino, concordaram em resolver as acusações da SEC.

Na reclamação da SEC, de novembro de 2022 a janeiro de 2023, os executivos da Silvergate garantiram falsamente aos investidores que a Silvergate possuía um programa de conformidade eficaz e monitorava continuamente clientes de criptomoedas de alto risco, como a FTX que faliu em 2022.

As declarações faziam parte de um esforço para contrariar a especulação pública de que a FTX tinha utilizado contas da Silvergate para facilitar a sua conduta indevida.

Em março, foi revelado que os usuários da FTX estavam processando a agora extinta Silvergate, alegando que ela ajudou a FTX e sua empresa de negociação afiliada, a Alameda Research, a cometer uma fraude histórica. Em 20 de março, a juíza Ruth Bermudez Montenegro de um tribunal federal em San Diego emitiu uma ordem negando o pedido da Silvergate para encerrar o caso.

Silvergate não consegue monitorar $1 trilhão em transações de clientes

No entanto, a SEC alega que o monitoramento automatizado de transações da Silvergate falhou em monitorar mais de $1 trilhão em transações de clientes na Silvergate Exchange Network.

“Em todos os momentos, mas especialmente durante momentos de crises, as empresas públicas e seus oficiais devem falar a verdade para o público de investidores. Aqui, alegamos que a Silvergate, Lane e Fraher não apenas falharam lamentavelmente, mas também fraudulentamente, nesse sentido”, disse Gurbir Grewal, diretor da Divisão de Fiscalização da SEC.

Ele enfatizou que, em vez de divulgar deficiências graves em seus programas de conformidade após o colapso da FTX, a Silvergate enganou os investidores sobre a solidez desses programas. Devido a essas deficiências, a Silvergate supostamente deixou de detectar quase US $ 9 bilhões em transferências suspeitas entre a FTX e suas entidades relacionadas. Isso acabou levando a uma queda significativa nas ações da Silvergate, eliminando bilhões em valor de mercado para os investidores.

A queixa da SEC também acusa Silvergate e Martino de terem representado falsamente a condição financeira da empresa durante uma crise de liquidez e corrida ao banco após o colapso da FTX.

Alega-se que Silvergate e Martino, em um comunicado de ganhos e uma teleconferência de ganhos, subestimaram as perdas do banco com vendas previstas de títulos e afirmaram falsamente que ele permaneceu bem capitalizado até 31 de dezembro de 2022.

Em março de 2023, a Silvergate anunciou que iria encerrar as suas operações bancárias, o que resultou na queda das suas ações para perto de zero.

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