Por: Comissão de Valores Mobiliários e Futuros

A Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (SFC) publicou hoje as Conclusões da Consulta sobre Proposta de Requisitos Regulatórios Aplicáveis aos Operadores de Plataformas Virtuais de Negociação de Ativos Licenciados pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros (Nota 1).

Durante o período de consulta, o SFC recebeu 152 propostas de organizações profissionais e industriais, empresas profissionais e de consultoria, participantes do mercado, empresas licenciadas, indivíduos e outras partes interessadas. Os inquiridos acolheram, de um modo geral, as disposições propostas, enquanto vários inquiridos solicitaram esclarecimentos ao Conselho. Tendo considerado uma ampla gama de comentários e propostas, o SFC alterou ou esclareceu alguns dos requisitos propostos.

A esmagadora maioria dos inquiridos concordou com a proposta do Conselho de permitir que operadores licenciados de plataformas de negociação prestem serviços a investidores de retalho. O SFC implementará uma série de medidas apropriadas para proteger esses investidores, incluindo a garantia de adequação, boa governança, due diligence aprimorada de tokens, critérios de inclusão e divulgação no processo de estabelecimento de relações comerciais com clientes.

A Sra. Leung Fung Yee, Diretora Executiva da SFC, disse: "Fornecer expectativas regulatórias claras pode promover o desenvolvimento responsável. A abrangente estrutura regulatória de ativos virtuais de Hong Kong segue o princípio de 'mesmo negócio, mesmo risco, mesmas regras' e visa fornecer aos Salvaguardar e gerir os principais riscos, promovendo assim o desenvolvimento sustentável da indústria e apoiando a inovação."

As “Diretrizes Aplicáveis aos Operadores de Plataformas Virtuais de Negociação de Ativos” entrarão em vigor em 1º de junho de 2023 (Nota 2). As diretrizes estipulam uma série de padrões e requisitos aplicáveis a plataformas de negociação licenciadas, incluindo custódia segura de ativos, segregação de ativos de clientes, prevenção de conflitos de interesse e segurança de rede. O SFC fornecerá orientação adicional sobre os novos requisitos regulamentares, outros detalhes de implementação (incluindo o processo de solicitação de licenciamento (Nota 3)) e detalhes dos acordos transitórios.

A Comissão aceita pedidos de licenças de operadores de plataformas de negociação de ativos virtuais que estejam prontos para cumprir os padrões SFC. Os operadores que não pretendem solicitar uma licença devem encerrar suas operações em Hong Kong de maneira ordenada.

O SFC continuará a trabalhar com o Conselho de Investidores e Educação Financeira para lembrar os investidores dos riscos de investir em plataformas não regulamentadas. Em particular, embora o regime relevante entre em vigor em 1º de junho de 2023, o CSRC ainda não aprovou nenhuma plataforma de negociação de ativos virtuais para fornecer serviços a investidores de varejo, e a maioria das plataformas de negociação de ativos virtuais acessíveis ao público existentes não está sujeita ao CSRC irá supervisionar.

Observação:

1 O SFC publicou o Documento de Consulta sobre os Requisitos Regulatórios Propostos Aplicáveis aos Operadores de Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais Licenciados pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros em 20 de fevereiro de 2023. O período de consulta terminou em 31 de março de 2023. Os regulamentos propostos abrangem custódia segura de ativos, procedimentos de conhecimento do cliente, combate à lavagem de dinheiro/financiamento do terrorismo, prevenção de conflitos de interesse, inclusão de ativos virtuais para negociação, prevenção de manipulação de mercado e atividades irregulares, contabilidade e auditoria, risco gerenciamento e segurança de rede.

2 A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China publicará as "Diretrizes Aplicáveis aos Operadores de Plataformas de Negociação de Ativos Virtuais" e "Diretrizes de Combate à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo (Aplicáveis a Corporações Licenciadas e Empresas Licenciadas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários)" no Diário em 25 de maio , 2023. Provedores de Serviços de Ativos Virtuais), "Diretrizes Emitidas pela Comissão de Valores Mobiliários e Futuros sobre Prevenção de Lavagem de Dinheiro e Financiamento Contra o Terrorismo Aplicável a Corporações Licenciadas e Entidades Associadas de Provedores de Serviços de Ativos Virtuais Licenciados pelo SFC" e as "Diretrizes dos Valores Mobiliários Comissão Reguladora de Penas Disciplinares e Multas”.

3 A Comissão Reguladora de Valores Mobiliários publicará o formulário de inscrição para plataformas de negociação de ativos virtuais para solicitar licenças relevantes de acordo com a Portaria de Valores Mobiliários e Futuros e a Portaria de Combate à Lavagem de Dinheiro e Financiamento do Terrorismo no Diário Oficial em 25 de maio de 2023 e publicará em 2023 As inscrições serão aceitas a partir de 1º de junho.