タンジール・アクタル

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2024年 7月1日23:43 EDT | 1分で読む

シルバーゲート銀行は、証券取引委員会（SEC）から、そのアンチマネーロンダリング（AML）コンプライアンスプログラムの有効性について投資家を誤解させたとして告発されました。

SECは、シルバーゲート銀行のアラン・レーン元CEO、キャスリーン・フレイハー元最高リスク責任者、アントニオ・マルティーノ元最高財務責任者(CFO)の3人を起訴した。マルティーノ氏を除く起訴されたすべての当事者は、SECの告発を解決することに合意している。

SECの訴状によると、2022年11月から2023年1月まで、Silvergateの幹部は投資家に対し、Silvergateが有効なコンプライアンスプログラムを持ち、FTXなどの高リスク暗号顧客を継続的に監視していたと虚偽の保証をし、FTXは2022年に破産したということを誤って伝えました。

その発言は、FTXが不正行為を行うためにSilvergateの口座を利用したという一般の憶測に反論するための一環でした。

3月には、FTXのユーザーが、歴史的な詐欺行為を行ったと主張し、FTXとその関連取引会社Alameda Researchを手助けしたとして、現在は廃業したシルバーゲートを訴えていることが明らかになりました。3月20日、サンディエゴの連邦裁判所のルース・バームデス・モンテネグロ判事は、シルバーゲートの訴訟を却下する動議を棄却する命令を出しました。

Silvergateは、100兆ドルの顧客取引を監視できません

しかし、SECは、シルバーゲートの自動取引監視では、シルバーゲート取引所ネットワーク上の1兆ドル以上の顧客取引を監視できなかったと主張しています。

「常に、特に危機の瞬間には、公開企業およびその役員は投資を受ける一般の人々に対して真実を語らなければなりません。ここでは、Silvergate、Lane、およびFraherがその点で不十分であり、さらに詐欺的であると主張しています」と、SEC執行局のディレクターであるGurbir Grewalは述べました。

FTXの崩壊後、Silvergateはコンプライアンスプログラムの重大な欠陥を開示することよりも、これらのプログラムの健全性について投資家を誤解させました。これらの欠陥のため、SilvergateはFTXと関連するエンティティ間で約90億ドルの不審な振替を検出できなかったとされています。これにより、Silvergateの株価は大幅に下落し、投資家の市場価値を数十億ドル失いました。

SECの苦情はまた、FTXの崩壊後の流動性危機とバンクランにおいて、SilvergateとMartinoが会社の財務状況を誤表示したとも非難しています。

SilvergateとMartinoは、収益リリースと収益電話で、予想される証券売却からの銀行の損失を過小評価し、2022年12月31日時点で引き続き適切に資本化されていると虚偽の主張をしたと主張しています。

2023年3月、Silvergateは銀行業務を停止することを発表し、その結果株価はほぼゼロに急落しました。

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