Por: Comisión de Valores y Futuros

La Comisión de Valores y Futuros (SFC) publicó hoy las Conclusiones de la Consulta sobre los Requisitos Regulatorios Propuestos Aplicables a los Operadores de Plataformas de Negociación de Activos Virtuales Autorizados por la Comisión de Valores y Futuros (Nota 1).

Durante el período de consulta, la SFC recibió 152 presentaciones de organizaciones industriales y profesionales, firmas profesionales y de consultoría, participantes del mercado, corporaciones autorizadas, individuos y otras partes interesadas. Los encuestados en general acogieron favorablemente las disposiciones propuestas, mientras que varios de los encuestados pidieron aclaraciones al Consejo. Habiendo considerado una amplia gama de comentarios y propuestas, la SFC ha modificado o aclarado algunos de los requisitos propuestos.

La gran mayoría de los encuestados estuvo de acuerdo con la propuesta del Consejo de permitir que los operadores de plataformas de negociación con licencia brinden servicios a los inversores minoristas. La SFC implementará una serie de medidas apropiadas para proteger a estos inversionistas, incluida la garantía de idoneidad, buen gobierno, debida diligencia simbólica mejorada, criterios de inclusión y divulgación en el proceso de establecimiento de relaciones comerciales con los clientes.

La Sra. Leung Fung Yee, directora ejecutiva de SFC, dijo: "Proporcionar expectativas regulatorias claras puede promover el desarrollo responsable. El marco regulatorio integral de activos virtuales de Hong Kong sigue el principio de 'mismo negocio, mismo riesgo, mismas reglas' y tiene como objetivo brindar a los inversores Sound Salvaguardar y gestionar los riesgos clave, promoviendo así el desarrollo sostenible de la industria y apoyando la innovación".

Las “Directrices Aplicables a los Operadores de Plataformas de Negociación de Activos Virtuales” entrarán en vigor el 1 de junio de 2023 (Nota 2). Las pautas estipulan una serie de estándares y requisitos aplicables a las plataformas comerciales con licencia, incluida la custodia segura de los activos, la segregación de los activos de los clientes, la prevención de conflictos de intereses y la seguridad de la red. La SFC proporcionará orientación adicional sobre los nuevos requisitos reglamentarios, otros detalles de implementación (incluido el proceso de solicitud de licencias (Nota 3)) y detalles de los arreglos transitorios.

La Comisión da la bienvenida a las solicitudes de licencias de operadores de plataformas de comercio de activos virtuales que estén listos para cumplir con los estándares de SFC. Los operadores que no tengan la intención de solicitar una licencia deben proceder a liquidar sus operaciones en Hong Kong de manera ordenada.

La SFC seguirá trabajando con el Consejo de Inversionistas y Educación Financiera para recordar a los inversionistas los riesgos de invertir en plataformas no reguladas. En particular, aunque el régimen pertinente entrará en vigor el 1 de junio de 2023, la CSRC aún no ha aprobado ninguna plataforma de negociación de activos virtuales para prestar servicios a los inversores minoristas, y la mayoría de las plataformas de negociación de activos virtuales de acceso público existentes no están sujetas a la CSRC supervisará.

Observación:

1 La SFC publicó el Documento de consulta sobre los requisitos regulatorios propuestos aplicables a los operadores de plataformas de negociación de activos virtuales con licencia de la Comisión de Valores y Futuros el 20 de febrero de 2023. El periodo de consultas ha finalizado el 31 de marzo de 2023. Las regulaciones propuestas cubren la custodia segura de activos, los procedimientos de conocimiento de su cliente, la lucha contra el lavado de dinero/financiamiento del terrorismo, la prevención de conflictos de interés, la inclusión de activos virtuales para el comercio, la prevención de la manipulación del mercado y actividades irregulares, contabilidad y auditoría, riesgo administración y seguridad de la red.

2 La Comisión Reguladora de Valores de China publicará las "Directrices aplicables a los operadores de plataformas de comercio de activos virtuales" y las "Directrices para combatir el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo (aplicables a las corporaciones autorizadas y las empresas autorizadas por la Comisión Reguladora de Valores)" en la Gaceta el 25 de mayo. , 2023. Proveedores de servicios de activos virtuales), "La Comisión de Valores y Futuros emitió una guía sobre la prevención del lavado de dinero y el financiamiento contra el terrorismo aplicable a las corporaciones autorizadas y las entidades asociadas de los proveedores de servicios de activos virtuales autorizados por la SFC" y las "Directrices de los Comisión Reguladora de Sanciones Disciplinarias y Multas”.

3 La Comisión Reguladora de Valores publicará el formulario de solicitud para que las plataformas de negociación de activos virtuales soliciten las licencias correspondientes en virtud de la Ordenanza sobre valores y futuros y la Ordenanza contra el blanqueo de capitales y la financiación del terrorismo en el Boletín Oficial el 25 de mayo de 2023, y publicará en 2023 Las solicitudes se aceptarán a partir del 1 de junio.