Die krypto-freundliche Bank Silvergate Capital Corporation hat in den USA eine Vereinbarung in Höhe von 63 Millionen Dollar erzielt.

Die US-Wertpapier- und Börsenaufsichtsbehörde (SEC) hat am Montag Klage gegen die im vergangenen Jahr abgewickelte Silvergate eingereicht.

Behauptung falscher Angaben

SEC behauptet, dass Silvergate trotz mangelnder Einhaltung des Bankgeheimnisgesetzes und der Gesetze zur Bekämpfung der Geldwäsche die Anleger in die entgegengesetzte Richtung getäuscht hat.

SEC reichte eine Klage gegen das angeschlossene Unternehmen von Silvergate Bank und den ehemaligen CEO Alan Lane, den ehemaligen COO Katleen Fraher und den ehemaligen CFO Antonio Martino ein. Silvergate, Lane und Fraher, obwohl sie die Vorwürfe der SEC nicht anerkannten, eine Einigung erzielt haben.

Lane und Fraher akzeptierten auch die Strafe, dass sie in den nächsten fünf Jahren nicht als Manager in einem börsennotierten Unternehmen tätig sein dürfen.

Auch die Fed und Beamte in Kalifornien haben die Bank wegen fehlender Offenlegung in einigen Fragen verklagt. Silvergate hat sich auch mit Fed und DFPI geeinigt.

Wird 63 Millionen Dollar zahlen

Silvergate erhielt eine Geldstrafe von 63 Millionen Dollar, 43 Millionen Dollar von der Fed und 20 Millionen Dollar von Kalifornien. Darüber hinaus verhängte die SEC eine Strafe von 50 Millionen Dollar, die jedoch nicht zur Gesamtsumme hinzugefügt wurde. Die Einigung zwischen den Parteien muss noch von Gericht genehmigt werden.

Laut SEC konnte Silvergate auch eine verdächtige Transaktion in Höhe von 9 Milliarden Dollar, die bei einem seiner größten Kunden FTX durchgeführt wurde, nicht erkennen. Die Kryptowährungsbörse FTX meldete im November 2022 Insolvenz an.

Silvergate, das viele Kryptowährungsunternehmen bedient, hat im vergangenen Jahr freiwillig beschlossen, sich aufzulösen. Im Gegensatz zu den Fällen der Silicon Valley Bank und Signature Bank erforderte der Auflösungsprozess von Silvergate keine Regierungseingriffe.