Tanzeel Akhtar

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1. Juli 2024, 23:43 EDT | 1 Min. Lesedauer

Die Silvergate Bank wurde von der Wertpapier- und Börsenkommission (SEC) angeklagt, Investoren über die Wirksamkeit ihres Anti-Geldwäscherei (AML) Compliance-Programms zu täuschen.

Die SEC hat drei ehemalige Führungskräfte angeklagt, darunter den ehemaligen CEO der Silvergate Bank, Alan Lane, die ehemalige Chief Risk Officer Kathleen Fraher und den ehemaligen Chief Financial Officer Antonio Martino. Alle beschuldigten Parteien, abgesehen von Martino, haben einer Einigung über die Anschuldigungen der SEC zugestimmt.

In der Beschwerde der SEC versicherten die Silvergate-Verantwortlichen von November 2022 bis Januar 2023 fälschlicherweise Investoren, dass Silvergate ein wirksames Compliance-Programm und eine kontinuierliche Überwachung von hochriskanten Kryptokunden wie FTX, das 2022 bankrott ging, habe.

Die Aussagen waren Teil einer Bemühung, öffentliche Spekulationen zu widerlegen, dass FTX Silvergate-Konten genutzt habe, um sein Fehlverhalten zu erleichtern.

Im März wurde bekannt, dass FTX-Benutzer die mittlerweile nicht mehr existierende Silvergate verklagten, weil sie behaupteten, sie habe FTX und dessen verbundener Handelsfirma Alameda Research dabei geholfen, einen historischen Betrug zu begehen. Am 20. März reichte Richterin Ruth Bermudez Montenegro eines Bundesgerichts in San Diego eine Verfügung ein, in der sie den Antrag von Silvergate auf Abweisung des Falls ablehnte.

Silvergate versäumt es, 1 Billionen Dollar an Kundentransaktionen zu überwachen

Die SEC behauptet jedoch, dass die automatisierte Transaktionsüberwachung von Silvergate versäumt hat, mehr als 1 Billion Dollar an Kundentransaktionen im Silvergate Exchange Network zu überwachen.

"Zu jeder Zeit, aber besonders in Krisenzeiten, müssen börsennotierte Unternehmen und ihre Führungskräfte wahrheitsgemäß gegenüber der investierenden Öffentlichkeit sprechen. Hier behaupten wir, dass Silvergate, Lane und Fraher in dieser Hinsicht nicht nur schwerwiegend, sondern auch betrügerisch versagt haben", sagte Gurbir Grewal, Leiter der Durchsetzungsabteilung der SEC.

Er betonte, dass Silvergate nach dem Zusammenbruch von FTX anstatt schwerwiegende Mängel in seinen Compliance-Programmen offenzulegen, Investoren über die Solidität dieser Programme getäuscht hat. Aufgrund dieser Mängel soll Silvergate angeblich fast 9 Milliarden Dollar an verdächtigen Überweisungen zwischen FTX und seinen verbundenen Unternehmen nicht erkannt haben. Dies führte letztendlich zu einem erheblichen Rückgang des Aktienkurses von Silvergate und löschte Milliarden an Marktwert für Investoren aus.

Die Beschwerde der SEC wirft auch Silvergate und Martino vor, die finanzielle Situation des Unternehmens während einer Liquiditätskrise und eines Bank Run nach dem Zusammenbruch von FTX falsch dargestellt zu haben.

Es behauptet, dass Silvergate und Martino in einer Einkommensveröffentlichung und Einkommensgespräch die Verluste der Bank aus erwarteten Wertpapierverkäufen unterschätzt und fälschlicherweise behauptet haben, dass es zum 31. Dezember 2022 noch gut kapitalisiert war.

Im März 2023 kündigte Silvergate an, seine Bankgeschäfte einzustellen, was zu einem nahezu Nullpunkt seines Aktienkurses führte.

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