تنزيل أختر

آخر تحديث:

1 يوليو 2024 ، 23:43 بتوقيت شرق الولايات المتحدة | قراءة 1 دقيقة

تمت محاكمة بنك سيلفرجيت من قبل لجنة الأوراق المالية والبورصات (SEC) بتضليل المستثمرين بشأن فعالية برنامجه لامتثال مكافحة غسل الأموال (AML).

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية ثلاثة مسؤولين سابقين بما في ذلك الرئيس التنفيذي السابق لبنك Silvergate آلان لين، وكبير مسؤولي المخاطر السابق كاثلين فراهر، والمدير المالي السابق أنطونيو مارتينو. وافقت جميع الأطراف المتهمة، باستثناء مارتينو، على تسوية تهم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية.

في شكوى الهيئة الأمريكية للأوراق المالية (SEC)، خلال الفترة من نوفمبر 2022 إلى يناير 2023، أكدت إدارة Silvergate بشكل زائف للمستثمرين أن لديها برنامج امتثال فعال وأنها تراقب بشكل مستمر العملاء الذين يشكلون مخاطرة عالية مثل FTX الذي أفلس في عام 2022.

كانت البيانات جزءًا من جهد لمواجهة التكهنات العامة بأن FTX قد استخدمت حسابات Silvergate لتيسير تصرفاتها غير الأخلاقية.

في مارس، ظهر أن مستخدمي FTX كانوا يقاضون الآن السابق سيلفيرغيت بالزعم بأنه ساعد FTX وشركة التداول التابعة لها Alameda Research على ارتكاب احتيال تاريخي. في 20 مارس، قامت القاضية روث بيرموديز مونتينيغرو من محكمة فيدرالية في سان دييغو بتقديم أمر يرفض طلب سيلفيرجيت لرفض القضية.

فشل سيلفرجيت في مراقبة 1 تريليون دولار من عمليات العملاء

ومع ذلك، تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات أن نظام مراقبة المعاملات الآلي لـ سيلفرجيت فشل في مراقبة أكثر من 1 تريليون دولار في معاملات العملاء على شبكة تبادل سيلفرجيت.

"في جميع الأوقات ، ولكن بشكل خاص خلال لحظات الأزمات ، يجب على الشركات العامة ومسؤوليها التحدث بصدق إلى الجمهور المستثمر. هنا ، نزعم أن Silvergate و Lane و Fraher لم يسقطوا فقط بشكل محزن ، ولكن أيضا عن طريق الاحتيال ، في هذا الصدد ، "قال جوربير جريوال ، مدير قسم الإنفاذ في لجنة الأوراق المالية والبورصات.

شدد على أنه بدلاً من الكشف عن نقائص خطيرة في برامج الامتثال الخاصة بها بعد انهيار FTX، أدى خطأ Silvergate إلى إضلال المستثمرين حول سلامة هذه البرامج. نتيجة لهذه النقائص، يُزعم أن Silvergate فشلت في اكتشاف ما يقرب من 9 مليارات دولار في تحويلات مشبوهة بين FTX وكياناتها ذات الصلة. هذا أدى في نهاية المطاف إلى انخفاض كبير في سهم Silvergate، مما أدى إلى طمس مليارات الدولارات من القيمة السوقية للمستثمرين.

تتهم الشكوى المقدمة من الهيئة الأمنية وكذلك سيلفرجيت ومارتينو بتضليل الحالة المالية للشركة خلال أزمة سيولة وانهيار البنك بعد انهيار FTX.

يدعي أن Silvergate وMartino، في إصدار الأرباح والمكالمة الأرباح، أقللوا من خسائر البنك المتوقعة من مبيعات الأوراق المالية وأدعوا بشكل كاذب أنها لا تزال جيدة رأسماليا حتى 31 ديسمبر 2022.

في مارس 2023، أعلنت شركة سيلفرجيت أنها ستقوم بتقليص عملياتها المصرفية، مما أدى إلى انخفاض سهمها إلى قرب الصفر.

تابعنا على خدمة Google News