Gate.io 博客 Coinbase 再陷内幕交易风波

Coinbase 再陷内幕交易风波

09月01日 01:31

TL: DR

美国证券交易委员会再次指控Coinbase涉嫌参与内部交易。在该交易平台的前雇员与另外两个人一起被指控参与电线欺诈之后不久，Coinbase再陷内幕交易风波。
Coinbase因利用敏感信息获利，曾有数起内部交易指控。
例如，一位加密Twitter用户Cobie发现了一个可以购买代币的ETH钱包，并在一天后将其列在Coinbase上。
Coinbase参与内部交易的其他证据也在网上重新浮出水面。
前雇员的辩护律师表示，该案件应该被驳回，因为有问题的代币不是证券。
该交易所的首席法律官还撰写了一篇博客文章，详细解释所涉及的代币不是证券。

最近有消息爆出，有证据表明Coinbase又涉嫌参与内部交易。在该交易平台的前雇员与另外两个人一起被指控参与电汇欺诈之后不久，Coinbase再陷内幕交易风波。

这次，指控是针对该交易平台的前雇员，该雇员与其他两个人一起被指控涉嫌电汇欺诈。据美国检察官称，这些人计划在公开公告前从Coinbase上推出新代币，从中获利。

Coinbase遭受指控的过往

这不是Coinbase首次陷入内部交易指控风波。2019年，Coinbase在推出XLM时被指控涉嫌内部交易，在诉讼中，两名前Coinbase员工和一位朋友被指控利用内幕信息对25种不同的加密资产进行交易买卖。然而，最近的指控则是针对Aventus（AVT）和Pawtocol（UPI）代币，这两种代币价格在上市公告发布前，就存在明显上涨，涨势一直持续到上市公告发布。

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美国证券交易委员会认为，投机者似乎涉嫌通过提前泄漏公告信息从中牟利。此外，调查证据显示，“某人”似乎已提前知晓公告信息。因此，他/她能未卜先知，提前下手，以从中牟利。

先前对Coinbase的其他指控

在最近对Coinbase的指控披露之后，又有关于该交易所平台的更多指控进一步披露。一个来自Twitter用户（Cobie）指控，他发现Coinbase资产列表中突出显示的以太坊地址获得了数千美元的代币。

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另一位Twitter用户（Zachxbt）也谈到他发现了一个链接地址，该地址在Coinbase宣布发布之前就购买了一些代币。

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正如您推断地那样，交易所提前获得了代币的名称。在发布公告之前，买方很可能就早已选购好了一个或两个项目。

目前对Coinbase的指控

32岁的前Coinbase产品经理Ishan Wahi上个月在西雅图被捕，原因是他向兄弟Nikhil和共同朋友Sameer Ramani透露了有关Coinbase将为用户提供上新的数字资产的机密信息。

Nikhil Wahi在美国地区法官Loretta Preska对其指控之前在曼哈顿联邦法院提起指控。

检察官声称Nikhil Wahi和Ramani在Coinbase于2021年6月和2022年4月使用以太坊区块链钱包宣布收购资产之前已至少进行了14次交易。据估计，因公告信息提前泄漏导致被告人谋取了至少150万美元的非法收益，间接造成了资产成本的极大增长。

Ishan Wahi的律师David Miller表示，此案不涉及证券或大宗商品，内幕交易需要被驳回。此外，Miller表示，Coinbase在公开上市之前会对新代币进行测试，因此其客户被指控泄露的信息并非机密信息。

Coinbase对指控的回应

根据一篇名为“Coinbase并不归类于证券，仅此而已”的博客文章，Coinbase的首席法律官Paul Grewal否认了对其前雇员的欺诈指控。

Coinbase

据他说，证券交易委员会在对Coinbase的指控中列出的九项资产中有七项不是证券。他强调，Coinbase公司在分析和审查其每个列出的数字资产之前，都有一个严格的流程，然后将其列入其交易平台。

Coinbase

将某些代币到底是归类为加密货币还是证券的问题一直是监管机构和加密机构之间的一个颇有争议的话题。最近，美国证券交易委员会对位于旧金山的区块链公司Ripple提起诉讼，声称其加密货币XRP应被视为证券。

历史上，可以用Howey测试来确定资产是否符合某些被视为证券的标准。用证券交易委员会的话来说，证券是一种具有合理预期产生利润的金融投资。

美国证券交易委员会认为，如果Coinbase希望继续作为交易所存在，它可能必须将一些加密货币归类为金融工具。

众所周知，与其他交易所相比，Coinbase对其代币的上架方式更为保守。例如，根据CoinGecko数据显示，Binance和FTX已上架了300多种加密货币，而Coinbase只上架了200多种加密货币。然而，美国证券交易委员会并不相信Coinbase没有托管不受监管的证券。然而，Coinbase反驳了这一说法。

主要负责监管外汇市场的美国商品期货交易委员会(CFTC)委员(Caroline Pham)周四也对此案发表了看法，称此案是“执法监管”的一个突出例子。

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正如Pharm所言，针对加密领域，监管机构需要比以往任何时候都更加严厉。

Twitter

Grewal在博客文章中证实了这一说法，他写道，美国证券交易委员会依靠一次性执法行动将所有数字资产纳入其管辖范围，而不是起草具有包容性和透明性的具体规则。

Coinbase

结语

该案的结果究竟如何，仍不得知。但也说明一点，那就是需要监管机构和加密公司对代币进行谨慎和细致的评估。

针对Coinbase的相关指控受到密切观察表明，该平台上发布代币的系统性方式或内幕交易着实令人担忧。然而，令人欣慰的是，加密货币市场是一个不断发展和增长的市场，因此，吃一堑，长一智，如果能从失败中汲取教训，不断地完善和向前发展，相信加密领域的未来愿景必定无比光明。

作者：Gate.io研究员M. Olatunji 译者： Joy Z.
声明：
*本文仅代表研究员观点，不构成任何交易建议。
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