Yazan: Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu

Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu (SFC) bugün, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan Sanal Varlık Ticaret Platformlarının Operatörleri İçin Geçerli Önerilen Düzenleyici Gereksinimlere İlişkin İstişare Sonuçlarını yayınladı (Not 1).

İstişare döneminde SFC'ye sanayi ve meslek kuruluşları, meslek ve danışmanlık firmaları, piyasa katılımcıları, lisanslı kuruluşlar, bireyler ve diğer paydaşlardan 152 başvuru geldi. Katılımcılar genel olarak önerilen hükümleri memnuniyetle karşılarken, birkaç katılımcı Konsey'den açıklama talep etti. Çok çeşitli yorum ve önerileri değerlendiren SFC, önerilen gerekliliklerin bazılarını değiştirmiş veya açıklığa kavuşturmuştur.

Yanıt verenlerin ezici çoğunluğu, Konseyin lisanslı ticaret platformu operatörlerinin perakende yatırımcılara hizmet sağlamasına izin verme önerisine katıldı. SFC, bu yatırımcıları korumak için, müşterilerle iş ilişkileri kurma sürecinde uygunluğun sağlanması, iyi yönetişim, geliştirilmiş token durum tespiti, dahil etme kriterleri ve ifşa dahil olmak üzere bir dizi uygun önlem uygulayacaktır.

SFC İcra Kurulu Başkanı Bayan Leung Fung Yee şunları söyledi: "Açık düzenleyici beklentiler sağlamak, sorumlu gelişmeyi teşvik edebilir. Hong Kong'un kapsamlı sanal varlık düzenleyici çerçevesi, 'aynı iş, aynı risk, aynı kurallar' ilkesini izler ve yatırımcılara şunları sağlamayı amaçlar: Sağlam Kilit riskleri koruyun ve yönetin, böylece endüstrinin sürdürülebilir gelişimini teşvik edin ve yeniliği destekleyin."

"Sanal Varlık Alım Satım Platformlarının İşletmecileri İçin Geçerli Yönergeler" 1 Haziran 2023 tarihinde yürürlüğe girecektir (Not 2). Yönergeler, varlıkların güvenli bir şekilde saklanması, müşteri varlıklarının ayrılması, çıkar çatışmalarından kaçınma ve ağ güvenliği dahil olmak üzere lisanslı ticaret platformları için geçerli olan bir dizi standart ve gerekliliği şart koşar. SFC, yeni düzenleyici gereklilikler, diğer uygulama detayları (lisans başvuru süreci (Not 3) dahil) ve geçiş düzenlemelerinin detayları hakkında ek rehberlik sağlayacaktır.

Komisyon, SFC standartlarına uymaya hazır olan sanal varlık ticaret platformu operatörlerinin lisans başvurularını memnuniyetle karşılamaktadır. Lisans başvurusunda bulunmayı düşünmeyen operatörler, Hong Kong'daki faaliyetlerini düzenli bir şekilde tasfiye etmelidir.

SFC, yatırımcılara düzenlemeye tabi olmayan platformlara yatırım yapmanın risklerini hatırlatmak için Yatırımcı ve Finansal Eğitim Konseyi ile birlikte çalışmaya devam edecek. Özellikle, ilgili rejim 1 Haziran 2023'te yürürlüğe girecek olsa da, CSRC henüz herhangi bir sanal varlık ticaret platformunun perakende yatırımcılara hizmet sunmasına onay vermemiştir ve mevcut kamuya açık sanal varlık ticaret platformlarının çoğu söz konusu değildir. CSRC'ye nezaret edecek.

Not:

1 SFC, 20 Şubat 2023'te Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu Tarafından Lisanslanan Sanal Varlık Ticaret Platformlarının Operatörleri İçin Geçerli Önerilen Düzenleyici Gereklilikler Hakkında İstişare Belgesini yayınladı. İstişare süresi 31 Mart 2023 tarihinde sona ermiştir. Önerilen düzenlemeler, varlıkların güvenli bir şekilde saklanmasını, müşterinizi tanıyın prosedürlerini, kara para aklamanın / terörün finansmanının önlenmesini, çıkar çatışmalarından kaçınmayı, sanal varlıkların alım satıma dahil edilmesini, piyasa manipülasyonunun ve düzensiz faaliyetlerin önlenmesini, muhasebe ve denetim, risk konularını kapsamaktadır. yönetimi ve ağ güvenliği.

2 Çin Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, 25 Mayıs'ta Gazete'de "Sanal Varlık Ticaret Platformu Operatörleri İçin Geçerli Kılavuz İlkeler" ve "Kara Para Aklama ve Terörün Finansmanıyla Mücadeleye İlişkin Kılavuz (Lisanslı Şirketler ve Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu Tarafından Lisanslı Şirketler için Geçerli)" yayınlayacak , 2023. Sanal Varlık Hizmet Sağlayıcıları), "Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Komisyonu, SFC Tarafından Lisanslanan Sanal Varlık Hizmet Sağlayıcılarının Lisanslı Şirketleri ve İlişkili Kuruluşları için Geçerli Kara Paranın Aklanmasının ve Terörle Mücadele Finansmanının Önlenmesine İlişkin Kılavuz Yayımladı" ve "Menkul Kıymetler Yönergeleri" Disiplin Cezaları ve Para Cezaları Düzenleme Komisyonu".

3 Menkul Kıymetler Düzenleme Komisyonu, Menkul Kıymetler ve Vadeli İşlemler Yönetmeliği ile Kara Para Aklamanın ve Terörün Finansmanının Önlenmesi Yönetmeliği kapsamında ilgili lisanslara başvurmak üzere sanal varlık ticaret platformları için başvuru formunu 25 Mayıs 2023 tarihli Gazete'de yayınlayacak ve 2023'te Başvurular 1 Haziran'dan itibaren kabul edilecektir.