Web3 Law Popularization丨É absolutamente seguro para Web3ers ir para o exterior fisicamente?

Com o desenvolvimento gradual e maturidade da tecnologia, a rede blockchain representada por cadeias públicas como o Ethereum, como uma infraestrutura pública global que pode realizar transmissão de dados ponto-a-ponto, acesso a custo zero, abertura de informações, transparência e não adulteração, tem mostrado gradualmente seu grande potencial como a próxima geração de Internet de valor. No entanto, as principais características técnicas da descentralização também fazem com que todo o ambiente de rede careça de uma supervisão eficaz, e vários crimes como fraude, roubo e lavagem de dinheiro ocorrem com frequência, e são cada vez mais internacionais e ocultos. Atualmente, o antigo sistema de jurisdição penal transfronteiras e de aplicação da lei para os crimes tradicionais tornou-se gradualmente incapaz de regular eficazmente os novos crimes.

A equipe da irmã Sa vê que esse status quo começou a forçar os países a realizar reformas significativas nos sistemas tradicionais de jurisdição criminal transfronteiriça e aplicação da lei, então hoje vamos começar com as leis e regulamentos relevantes da China e falar com você sobre se os Web3ers são confiáveis para ir para o exterior em carne e osso.

01. O que é a jurisdição penal transfronteiriça e a aplicação da lei?

Antes de falar sobre jurisdição penal transfronteiriça e aplicação da lei, a equipe da irmã Sá deve explicar um conceito básico para todos: soberania. Em todo o sistema de regras de direito internacional, a soberania é o conceito mais central, e pode-se basicamente dizer que o sistema moderno de direito internacional é estabelecido com base no reconhecimento, respeito e proteção da soberania dos Estados. O sujeito dos direitos soberanos é o "Estado", e o gozo da soberania significa que o Estado pode desfrutar do mais alto e último poder dentro do seu próprio território. No entanto, este direito também está sujeito ao "princípio da igualdade", o que significa que a soberania deve ser respeitada igualmente, quer se seja um país grande ou pequeno, um país forte ou um país fraco, o que dá a um país uma obrigação legal internacional de "não interferir com a soberania de outros Estados".

Então, com base na interpretação de soberania acima, o exercício da jurisdição pode ser dividido em dois conceitos: "exercício interno de direitos" e "exercício externo de direitos" de um país. No entanto, o exercício externo de direitos é diferente, se um país pode exercer seus direitos externamente sem restrições e exercer jurisdição de braço longo, isso inevitavelmente levará à ocorrência de violação da soberania de outros países. Por conseguinte, a jurisdição penal transfronteiras e a aplicação da lei, enquanto exercício externo da «competência de execução», serão inevitavelmente severamente restringidas.

Ao longo da última década (especialmente nos últimos anos), os países desenvolvidos liderados por um grande país ocidental aproveitaram a sua posição coerciva económica para expandir arbitrariamente a sua própria jurisdição, e o uso da jurisdição de braço longo para exercer jurisdição penal e aplicação da lei contra empresas e indivíduos estrangeiros é um abuso da jurisdição penal transfronteiriça e da aplicação da lei.

02. Como a China conduz a jurisdição criminal transfronteiriça e a aplicação da lei?

De um ponto de vista prático, se os órgãos judiciais da China quiserem exercer a jurisdição penal transfronteiriça e a aplicação da lei, têm primeiro de determinar que a China tem jurisdição sobre os suspeitos de crimes relevantes e os atos criminosos que cometeram. Em segundo lugar, é necessário solicitar assistência judiciária a países estrangeiros através de procedimentos de assistência judiciária penal, em conformidade com os tratados internacionais atualmente em vigor, os tratados bilaterais ou multilaterais sobre auxílio judiciário mútuo em matéria penal e os precedentes de reciprocidade judicial.

1. Determinação da competência

De um modo geral, existem três bases para a jurisdição penal transfronteiriça na China, a saber, a jurisdição pessoal contra cidadãos chineses, a jurisdição protetora contra cidadãos estrangeiros e a jurisdição universal decorrente de tratados internacionais ou outras obrigações sob o direito internacional.

Se um cidadão chinês cometer um ato criminoso em um país estrangeiro, a jurisdição é geralmente obtida de acordo com o princípio da jurisdição pessoal, de acordo com o Artigo 7 da Lei Penal da República Popular da China: "Se um cidadão da República Popular da China cometer um crime previsto nesta Lei fora do território da República Popular da China, esta Lei será aplicada, mas se a pena máxima prevista nesta Lei for prisão de duração fixa não superior a três anos, não pode ser processado." Esta Lei aplica-se aos funcionários do Estado e militares da República Popular da China que cometam crimes previstos nesta Lei fora do território da República Popular da China. "

Se um cidadão estrangeiro cometer um ato criminoso contra a República Popular da China ou os seus nacionais num país estrangeiro, o artigo 8.º da Lei Penal estipula: "Se um estrangeiro cometer um crime contra o Estado ou um cidadão da República Popular da China fora do território da República Popular da China, e a pena mínima prevista nesta Lei for de prisão de duração fixa não inferior a três anos, esta Lei pode aplicar-se, exceto se não for punido de acordo com a lei do local onde o crime foi cometido." "

Devido ao âmbito de aplicação muito restrito da jurisdição universal, a equipa da irmã Sa não a introduzirá por enquanto.

Além de obter jurisdição de acordo com a lei, os órgãos judiciais da China também precisam analisar se os crimes cometidos pelo suspeito de crime podem ser regidos pela lei chinesa antes de solicitar assistência judicial estrangeira. Concretamente, o "princípio da dupla incriminação" deve ser utilizado como critério de revisão. O princípio da dupla incriminação, que constitui uma parte importante do direito internacional consuetudinário, é um princípio básico do auxílio judiciário internacional em matéria penal, ou seja, a prestação de auxílio judiciário pelo Estado requerido ao Estado requerente só se justifica quando o ato criminoso cometido pelo suspeito de crime é considerado um crime nos termos do direito interno tanto do Estado requerente como do Estado requerido.

O «princípio da dupla incriminação» tem sido amplamente praticado em procedimentos importantes como a «investigação e recolha de provas», a «citação ou notificação de atos judiciais», a «adoção de medidas obrigatórias», a «extradição» e a «transferência de processos penais» na jurisdição penal transfronteiriça e na aplicação da lei. Por exemplo, no conhecido caso de extradição de Meng Moumou, a filha do controlador real, o Tribunal Superior da Colúmbia Britânica, Canadá, confirmou através de uma sentença que o comportamento de Meng Moumou atendia ao padrão de "dupla criminalidade" do Canadá + dos Estados Unidos, e continuou a ouvir o caso legalmente.

2. Apresentação de Pedidos de Assistência à Justiça Criminal e Avanço de Processos

Já em 2007, o Gabinete das Nações Unidas para a Droga e a Criminalidade (UNODC) publicou a Lei-Modelo de Auxílio Judiciário Mútuo em Matéria Penal para fornecer um quadro legislativo e um modelo de referência para os países desenvolverem a legislação interna correspondente. A "Lei da República Popular da China sobre Assistência Judiciária Penal Internacional" da China foi formulada tendo esta lei como uma referência importante.

De acordo com o artigo 2.º da Lei da República Popular da China sobre Assistência à Justiça Penal Internacional, "assistência judiciária penal" refere-se a: "A República Popular da China e países estrangeiros prestam assistência mútua na investigação, investigação, acusação, julgamento e execução de processos penais, incluindo a citação e notificação de documentos, investigação e recolha de provas, organizando testemunhas para testemunhar ou ajudando na investigação, selando, apreendendo e congelando bens envolvidos no caso, confiscando e devolvendo ganhos ilícitos e outros bens envolvidos no caso, transferindo o condenado e outra assistência." Verifica-se que todos os atos de jurisdição penal e de aplicação da lei transfronteiras na China devem ser resolvidos através de assistência judiciária.

Na prática, a questão da assistência judiciária penal deve ser determinada pela existência de um tratado de assistência judiciária entre a China e o país requerido. Quando existe um tratado de assistência, este é geralmente proposto pelo Ministério da Justiça, pela Comissão de Supervisão do Estado, pelo Supremo Tribunal Popular, pela Procuradoria Popular Suprema, pelo Ministério da Segurança Pública, pelo Ministério da Segurança do Estado e por outros órgãos de contacto estrangeiro no âmbito da sua competência. Na ausência de um tratado de assistência, a questão será resolvida através de contactos diplomáticos.

Note-se que, já em 2000, um importante país ocidental assinou com a China o Acordo entre o Governo da República Popular da China e o Governo dos Estados Unidos da América relativo ao Auxílio Judiciário em Matéria Penal (a seguir designado "Acordo Sino-EUA sobre Auxílio Judiciário em Matéria Penal") e com este país cooperou muitas vezes.

03. A jurisdição criminal transfronteiriça da China e as práticas de aplicação da lei da perspetiva dos recentes casos de fraude transfronteiriça de criptoativos

De acordo com o caso de fraude transfronteiriça envolvendo criptoativos divulgado pela Procuradoria do Povo do Distrito de Jing'an, Xangai, no início de dezembro de 2022, uma gangue de fraude em grande escala no exterior cometeu fraude ao atrair a vítima para um grupo de especulação de ações, fingindo ser um "mentor sênior" para introduzir o mercado de ações e ensinando as pessoas a fazer fortuna comprando ações e criptomoedas.

Depois de receber as pistas, a Secretaria de Segurança Pública de Xangai Jing'an imediatamente iniciou uma investigação e, através do rastreamento de fundos e da investigação da trajetória do suspeito, os órgãos de segurança pública julgaram que se tratava de uma quadrilha de fraude de rede de telecomunicações transfronteiriça. Após uma investigação mais aprofundada, os órgãos de segurança pública descobriram que a quadrilha criminosa transfronteiriça, em nome da "XX Empresa", criou uma série de sites de "jogos" relacionados ou plataformas de investimento, como "XX International" e "XX City", e atraiu a vítima para investir e fraudar a vítima de fundos de investimento sob várias bandeiras, como "orientação de mentor" e "lucro constante sem perdas".

A julgar pela própria investigação e tratamento do caso, os órgãos de tratamento do caso não solicitaram assistência de países estrangeiros, como a Secretaria de Segurança Pública e outras unidades que têm o direito de submeter assistência da justiça criminal a países estrangeiros, mas realizaram um controle apertado na China e, entre fevereiro e abril de 2023, 59 suspeitos de crimes que retornaram à China foram presos em todo o país.

A partir deste caso, podemos concluir que, embora a China tenha assinado tratados sobre auxílio judiciário mútuo em matéria penal com muitos países, sua taxa de uso não é alta na prática, o que pode ser causado pela ineficiência da assistência da justiça penal, os procedimentos complicados e o desconhecimento do pessoal relevante de tratamento de casos com as disposições.

04, escrito no final

Para ser claro, a equipe da irmã Sa não acredita que os Web3ers sejam "criminosos natos", nem acredita que negócios relacionados a criptoativos devam constituir crimes sob a lei chinesa. Na verdade, é precisamente por causa do "Aviso sobre a Retificação de Atividades de "Mineração" de Moeda Virtual" e outros documentos normativos que têm uma atitude relativamente negativa em relação aos criptoativos baseados na tecnologia blockchain, bem como a frequente e frequente "aplicação da lei em busca de lucro" no atual ambiente judicial da China, que a sociedade formou um "mal-entendido" da Web3ers. No entanto, se os cidadãos chineses usarem criptoativos como artifício desde o início para cometer crimes relevantes contra cidadãos chineses no exterior, será difícil escapar das sanções da lei penal da China, mesmo que deixem o país fisicamente.