Encaminhado o Título Original: Vitória do Tornado Cash: Abrindo Caminho para o Desenvolvimento da Rede Descentralizada

Em 26 de novembro de 2024, a Quinta Corte de Apelações dos EUA decidiu que as sanções do OFAC do Departamento do Tesouro dos EUA sobre a Tornado Cash eram ilegais e excediam sua autoridade estatutária. Como afirmou o Chefe de Assuntos Jurídicos da Coinbase, Paul Grewal, 'Esta é uma vitória histórica para a indústria de cripto e para todos que se importam com a defesa da liberdade'.

Ninguém quer que criminosos usem protocolos de criptografia, mas as leis promulgadas pelo Congresso não capacitam os reguladores a bloquear completamente o código-fonte aberto neutro em tecnologia inteira porque alguns usuários fazem o mal. A aplicação regulatória que excede a autoridade precisa ser limitada.

O tribunal de apelação esclareceu que, embora a OFAC tenha fundamentos legítimos para proibir atividades ilegais, o Tornado Cash, como um contrato inteligente imutável (uma linha de código de software de suporte à privacidade), não constitui 'propriedade' de um nacional ou entidade estrangeira. Isso significa que (1) não pode ser legalmente bloqueado e (2) a OFAC excedeu a autoridade estatutária concedida pelo Congresso.

Esta decisão é inovadora para a indústria cripto. Ela não só estabelece a definição de contratos inteligentes imutáveis, mas também fornece orientação e direção para a indústria à medida que navega por paisagens regulatórias globais complexas.

Este artigo, escrito a partir da perspectiva de um profissional jurídico Web3, analisa a importância do caso Tornado Cash. Ele examina a origem da autoridade regulatória da OFAC, a definição de contratos inteligentes imutáveis e as tendências futuras de desenvolvimento de redes descentralizadas.

1. O que é Tornado Cash?

Tornado Cash É um aplicativo de mistura de moeda bem conhecido no Ethereum que tem como objetivo fornecer aos usuários proteção de privacidade para transações. Ele alcança transações privadas e anônimas confundindo a origem, destino e contraparte das transações de moeda digital.

Tornado Cash aceita transações (depósitos de usuários) de vários tipos de tokens. Através da aplicação da tecnologia de prova de conhecimento zero (ZKP), seus contratos inteligentes misturam transações juntas, cortando o elo público entre os endereços de depósito e saque. Os fundos são então transmitidos para a contraparte (saque do usuário), garantindo a privacidade da transação e impedindo o monitoramento on-chain das atividades dos usuários.

O contrato inteligente de mistura Tornado Cash oferece dois recursos inestimáveis: privacidade (transações digitais anônimas) e imutabilidade (o código de software não pode ser possuído, controlado ou alterado, mesmo por seus criadores).

Embora as carteiras on-chain sejam tecnicamente anônimas, as transações entre as carteiras são rastreáveis e registradas permanentemente na blockchain. Com certas técnicas, indivíduos determinados podem vincular registros de transações de carteira a identidades do mundo real, o que representa um risco significativo à privacidade. O Tornado Cash resolve esse problema ao quebrar o rastro da transação entre as carteiras, protegendo assim a privacidade dos donos das carteiras.

(Caso Tornado Cash)

2. Antecedentes das Sanções do Tornado Cash

Tornado Cash, como uma aplicação inovadora da tecnologia neutra, ajuda os usuários legítimos a proteger a privacidade das transações, mas não pode impedir que usuários mal-intencionados a usem para fins ilegais, como a lavagem de dinheiro.

Em 8 de agosto de 2022, o Tornado Cash foi sancionado pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos. As sanções designaram o protocolo Tornado Cash, 37 contratos inteligentes do Tornado Cash (incluindo pelo menos 20 contratos inteligentes imutáveis) e um endereço de doação como 'entidades', colocando-os na lista de sanções. Essa ação foi tomada porque grupos de hackers norte-coreanos supostamente usaram o Tornado Cash para crimes cibernéticos, incluindo lavagem de dinheiro.

Três meses depois, a OFAC emitiu novas orientações que incluíam sanções contra 53 endereços Ethereum relacionados ao protocolo Tornado Cash. Nas orientações, o Tornado Cash foi identificado como uma entidade operada pelo seu DAO (Organização Autônoma Descentralizada). Com base nisso, a OFAC bloqueou "todos os imóveis, bens pessoais, outros ativos e interesses em propriedades" das entidades do Tornado Cash sob jurisdição dos EUA.

Ao adicionar Tornado Cash à lista de Pessoas Especialmente Designadas e Bloqueadas (SDN), a OFAC impôs uma proibição abrangente a qualquer transação envolvendo "propriedade" relacionada ao Tornado Cash. A definição da OFAC de tal "propriedade" incluía código de computador de código aberto conhecido como "smart contracts".

Isso significa que qualquer interação de indivíduos ou entidades com os endereços on-chain listados no SDN é ilegal. De acordo com o comunicado de imprensa da OFAC na época, mais de US $ 7 bilhões em fundos ilícitos foram lavados através do Tornado Cash desde 2019. A OFAC afirmou que o Tornado Cash forneceu assistência material, patrocínio e apoio financeiro e técnico para atividades cibernéticas ilegais tanto dentro como fora dos Estados Unidos. Essas atividades representaram ameaças significativas à segurança nacional, política externa, saúde econômica e estabilidade financeira dos Estados Unidos, levando assim às sanções da OFAC.

3. Primeira Decisão Judicial: Autoridade do OFAC Considerada Legal

Em um caso de primeira instância financiado pela Coinbase, seis usuários do Tornado Cash processaram o OFAC. Seu principal argumento – e o único posteriormente confirmado em apelação – foi que o OFAC violou a Lei de Procedimento Administrativo dos EUA ao não ter autoridade para sancionar o Tornado Cash. Eles argumentaram que (1) o Tornado Cash não é um "nacional" ou "pessoa" estrangeiro, (2) os contratos inteligentes imutáveis não são "propriedade" e (3) o Tornado Cash não tem "interesse" em contratos inteligentes imutáveis.

O tribunal de primeira instância rejeitou o pedido do usuário do Tornado Cash, a conclusão é: (1) O Tornado Cash é uma "entidade" que pode ser designada como indivíduo perante a lei, (2) Os contratos inteligentes constituem "propriedade", (3) e operam o Tornado Cash da KNIFE tem uma "participação" em seu contrato inteligente porque obtém lucros dos serviços executados no contrato inteligente.

Essa decisão gerou uma controvérsia significativa, especialmente em relação à classificação dos "contratos inteligentes," que são ferramentas tecnicamente neutras. Isso também levantou questões sobre privacidade e regulação financeira no espaço Web3. Se os contratos inteligentes forem definidos como "propriedade," poderia potencialmente violar os direitos da Primeira Emenda à liberdade de expressão e privacidade sob a Constituição dos EUA.

Felizmente, a recente decisão do tribunal de apelação forneceu uma resposta clara e um futuro mais brilhante para o desenvolvimento de redes descentralizadas.

（Do incidente do Tornado Cash, observe a lógica regulatória do US OFAC para Cripto）

4. Segunda instância: Decisão do Tribunal de Apelação esclarece a definição de contratos inteligentes imutáveis

Em 26 de novembro de 2024, o tribunal de apelação anulou a decisão do tribunal distrital, declarando as sanções do OFAC ilegais e além de sua autoridade estatutária.

A questão-chave no caso foi se o Tornado Cash, como um protocolo de código aberto e criptografado para transações de ativos digitais, se qualifica como "propriedade" ou "interesses" no quadro regulatório da OFAC.

Se a resposta for não, então a OFAC não tem autoridade para impor sanções ao Tornado Cash.

Os poderes de execução regulatória da OFAC derivam da Lei de Poderes Econômicos de Emergência Internacional (IEEPA) e da Lei de Sanções e Aprimoramento da Política da Coreia do Norte, que conferem ao Presidente a autoridade para regular (ou bloquear) "propriedades" ou "interesses" de "nacionais", "pessoas" ou "entidades" estrangeiras.

A IEEPA é um componente essencial do sistema de sanções moderno dos EUA, autorizando o Presidente a congelar ativos de atores estrangeiros considerados uma ameaça à segurança nacional dos EUA e a proibir transações com eles. Essa ampla autoridade é executada pelo OFAC do Departamento do Tesouro, que supervisiona vários programas de sanções econômicas.

Por meio desses poderes, a OFAC definiu termos como "pessoa", "entidade", "propriedade" e "interesse" em suas regulamentações. Também oferece canais para que indivíduos afetados por sanções contestem as designações ou solicitem licenças para transações envolvendo ativos bloqueados.

4.1 Contratos Inteligentes Imutáveis

Em sua decisão, o tribunal de apelação distinguiu entre diferentes tipos de contratos inteligentes, evitando a classificação geral do tribunal de primeira instância que tratava todos os contratos inteligentes como “propriedade”.

Os contratos inteligentes podem ser divididos em dois tipos: (1) Contratos Inteligentes Mutáveis, que normalmente são controlados por uma ou mais entidades; (2) Contratos Inteligentes Imutáveis, que não podem ser controlados por ninguém. Uma vez que um contrato inteligente se torna imutável, ninguém pode recuperar o controle sobre ele.

Tornado Cash, como um protocolo de software descentralizado e de código aberto, foi lançado inicialmente em 2019 por um grupo de desenvolvedores. Enquanto alguns de seus contratos inteligentes eram mutáveis na época, em 2020, os desenvolvedores iniciaram uma “cerimônia de configuração confiável” para abrir mão do controle. Mais de 1.100 usuários participaram desse processo, resultando em pelo menos 20 contratos inteligentes se tornando irreversivelmente imutáveis.

Como resultado, o Tornado Cash se transformou em um sistema autônomo - um código de computador que não pode ser alterado, excluído ou controlado. O protocolo de software opera de forma independente na blockchain sem intervenção humana, e a rede Tornado Cash é governada por uma DAO (Organização Autônoma Descentralizada).

4.2 Base para as Sanções da OFAC

Embora a Tornado Cash seja um protocolo neutro, e a maioria dos usuários o utiliza para fins legítimos, como doações anônimas para o esforço de guerra da Ucrânia ou evitar ataques de hackers, o protocolo não consegue impedir efetivamente que usuários maliciosos o utilizem para lavar ganhos ilícitos.

Essa incapacidade de restringir o uso indevido é o motivo do envolvimento da OFAC. Nos termos da Lei de Poderes Econômicos de Emergência Internacional (IEEPA), o Presidente recebe poderes econômicos especiais após a declaração de um "estado de emergência nacional" em resposta a qualquer "ameaça incomum e extraordinária" originada em grande parte fora dos Estados Unidos, que represente riscos para a segurança nacional, política externa ou economia dos EUA. Esses poderes incluem o congelamento de "qualquer propriedade na qual qualquer país estrangeiro ou nacional tenha interesse."

4.3 Tornado Cash Não Constitui Propriedade

Embora a lei autorize o Presidente a regular e aplicar medidas sobre “propriedade” na qual “cidadãos”, “pessoas” ou “entidades” estrangeiras possuam “interesses”, o tribunal de apelação não concordou que contratos inteligentes imutáveis possam ser classificados como “propriedade” ou “interesses”.

“Propriedade” deve ser um ativo capaz de ser possuído, com direitos claros de propriedade, incluindo direitos de controle, exclusão de outros e disposição do ativo.

Propriedade tem uma definição direta: é algo que pode ser possuído. Propriedade inclui 'tudo o que é ou pode ser objeto de propriedade, seja legal, benéfico ou privado'. É definido como 'a condição de ser de propriedade de ou pertencer a alguma pessoa ou pessoas', abrangendo 'o direito de possuir, usar e dispor de algo'. Além disso, inclui o direito 'de excluir todas as outras pessoas de interferir nele'.

Neste caso, o Tornado Cash — representado por contratos inteligentes imutáveis — claramente não pode ser de propriedade de ninguém, nem ninguém pode ser excluído de usá-lo. A evidência mostra que mesmo depois que o OFAC impôs sanções ao Tornado Cash, os usuários ainda podiam acessar e interagir com seus contratos inteligentes subjacentes.

"Esses contratos inteligentes imutáveis permanecem acessíveis a qualquer pessoa com uma conexão com a internet."

4.4 Tornado Cash Não É Nem um Contrato Nem um Serviço

A OFAC argumentou que contratos inteligentes imutáveis poderiam constituir "interesses" relacionados a "propriedade", como direitos contratuais ou direitos de serviço. No entanto, o tribunal de apelação esclareceu que, embora os contratos inteligentes sejam chamados de "Contratos Inteligentes", eles não são contratos reais (o contrato inteligente em si não é um contrato).

Um contrato é um acordo mútuo entre duas ou mais partes que é revogável. Claramente, um contrato inteligente é apenas um código de software; ele não pode fazer ofertas ou exercer direitos contratuais, como revogação, que requerem ação das partes legais. Da mesma forma, contratos inteligentes imutáveis não podem modificar seu código, excluir código ou serem removidos da blockchain Ethereum. Um contrato inteligente é simplesmente uma interação entre um usuário e código de software.

Da mesma forma, um serviço é definido como "a realização de algum ato útil ou série de atos em benefício de outro, normalmente mediante pagamento." Neste caso, um contrato inteligente é apenas um pedaço de código de computador. Ele não pode realizar ações em benefício de outros ou obter benefícios.

Os contratos inteligentes do Tornado Cash são apenas ferramentas usadas para fornecer um serviço, mas eles próprios não fornecem serviços ou controlam esses contratos. (Os contratos inteligentes imutáveis não são propriedade porque não são próprios, não são contratos e não são serviços.)

4.5 Decisão do Tribunal de Apelação

Como resultado, o tribunal de apelações anulou a decisão do tribunal de distrito, concluindo que a aplicação reguladora da OFAC excedeu sua autoridade estatutária.

O tribunal afirmou: "Reconhecemos os aspectos negativos de certas tecnologias não regulamentadas e incontroláveis no mundo real. É totalmente apropriado para o Presidente e o governo abordar atividades cibernéticas maliciosas, o que levou à promulgação do IEEPA em 1977, antecipando a invenção da internet moderna por vários anos."

No entanto, a lei concede ao Presidente e às agências governamentais ampla autoridade para regular várias transações econômicas, mas essa autoridade não é ilimitada nem expansível.

5. Vitória para Redes Descentralizadas

Embora esta seja apenas uma decisão do tribunal de apelação, e OFAC tem o direito de levar o caso ao Supremo Tribunal, a forte fundamentação a favor de contratos inteligentes imutáveis na decisão de apelação torna difícil reverter.

Como a Coinbase colocou de forma adequada:Na cadeia é o Novo Online.Com protocolos e redes descentralizadas atingindo um número cada vez maior de pessoas, a natureza anteriormente puramente sem permissão das atividades on-chain deve evoluir para uma maior legalidade e conformidade. Encontrar um equilíbrio entre fomentar a inovação tecnológica de uma perspectiva neutra e impor regulamentação é um desafio essencial tanto para legisladores quanto para reguladores.

Independentemente disso, assim como a vitória da Grayscale sobre a SEC abriu caminho para a aprovação de um ETF de Bitcoin, o caso Tornado Cash abriu caminho para o desenvolvimento adicional de redes descentralizadas.

Como o presidente Putin já disse: Bitcoin e outros sistemas de pagamento eletrônico, como novas tecnologias, não podem ser completamente proibidos. Eles continuarão a evoluir porque oferecem vantagens na redução de custos e no aumento da confiabilidade das transações.

（De OFAC e FinCEN, observe o conflito entre a privacidade da Web3 e a regulamentação financeira）

Referências:

[1] Caixa Tornado

https://assets.ctfassets.net/c5bd0wqjc7v0/70EasapqSxH1kLInf3IQrd/1a1ce21cdc6bc903921f45018cce3821/Tornado_Cash.pdf

[2] Como a Ação Judicial do Tornado Cash Foi Ganha e Por Que Isso Importa

https://x.com/laurashin/status/1864031301029732727

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