Popularización de la ley Web3丨¿Es absolutamente seguro para los Web3ers ir físicamente al extranjero?

Con el desarrollo gradual y la madurez de la tecnología, la red blockchain representada por cadenas públicas como Ethereum, como una infraestructura pública global que puede realizar la transmisión de datos punto a punto, el acceso a costo cero, la apertura de la información, la transparencia y la no manipulación, ha demostrado gradualmente su gran potencial como la próxima generación de valor de Internet. Sin embargo, las características técnicas básicas de la descentralización también hacen que todo el entorno de red carezca de una supervisión efectiva, y varios delitos como el fraude, el robo y el lavado de dinero ocurren con frecuencia, y son cada vez más internacionales y ocultos. En la actualidad, la antigua jurisdicción penal transfronteriza y el sistema de aplicación de la ley para los delitos tradicionales se han vuelto gradualmente incapaces de regular eficazmente los nuevos delitos.

El equipo de Sister Sa ve que este statu quo ha comenzado a obligar a los países a llevar a cabo reformas significativas en los sistemas tradicionales de jurisdicción penal transfronteriza y aplicación de la ley, por lo que hoy partiremos de las leyes y regulaciones relevantes de China y hablaremos contigo sobre si los Web3ers son confiables para ir al extranjero en persona.

01. ¿Qué es la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley?

Antes de hablar sobre la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley, el equipo de la hermana Sa debe explicar un concepto básico a todos: la soberanía. En todo el sistema de normas del derecho internacional, la soberanía es el concepto más central, y básicamente se puede decir que el sistema moderno de derecho internacional se establece sobre la base del reconocimiento, el respeto y la protección de la soberanía de los Estados. El sujeto de los derechos soberanos es el "Estado", y el goce de la soberanía significa que el Estado puede disfrutar del poder supremo y definitivo dentro de su propio territorio. Sin embargo, este derecho también está sujeto al "principio de igualdad", lo que significa que la soberanía debe respetarse por igual si se trata de un país grande o pequeño, de un país fuerte o de un país débil, lo que le da a un país la obligación jurídica internacional de "no interferir con la soberanía de otros Estados".

Entonces, con base en la interpretación anterior de la soberanía, el ejercicio de la jurisdicción puede dividirse en dos conceptos: "ejercicio interno de derechos" y "ejercicio externo de derechos" de un país. Sin embargo, el ejercicio externo de los derechos es diferente, si un país puede ejercer sus derechos externamente sin restricciones y ejercer una jurisdicción de brazo largo, inevitablemente conducirá a la ocurrencia de la violación de la soberanía de otros países. Por lo tanto, la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley, como ejercicio externo de la "jurisdicción de ejecución", se verán inevitablemente severamente restringidas.

En el transcurso de la última década más o menos (especialmente en los últimos años), los países desarrollados liderados por un importante país occidental se han aprovechado de su posición económica coercitiva para expandir arbitrariamente su propia jurisdicción, y el uso de la jurisdicción de brazo largo para ejercer la jurisdicción penal y la aplicación de la ley contra empresas e individuos extranjeros es un abuso de la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley.

02. ¿Cómo lleva a cabo China la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley?

Desde un punto de vista práctico, si los órganos judiciales de China quieren llevar a cabo la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley, primero deben determinar que China tiene jurisdicción sobre los sospechosos de delitos pertinentes y los actos delictivos que cometieron. En segundo lugar, es necesario solicitar asistencia en materia de justicia penal a países extranjeros a través de procedimientos de asistencia en materia de justicia penal, de conformidad con los tratados internacionales vigentes, los tratados bilaterales o multilaterales sobre asistencia mutua en materia penal y los precedentes de reciprocidad judicial.

1. Determinación de jurisdicción

En términos generales, hay tres bases para la jurisdicción penal transfronteriza en China, a saber, la jurisdicción personal contra los ciudadanos chinos, la jurisdicción protectora contra los ciudadanos extranjeros y la jurisdicción universal derivada de tratados internacionales u otras obligaciones en virtud del derecho internacional.

Si un ciudadano chino comete un acto delictivo en un país extranjero, la jurisdicción generalmente se obtiene de acuerdo con el principio de jurisdicción personal, de conformidad con el artículo 7 del Código Penal de la República Popular China: "Si un ciudadano de la República Popular China comete un delito previsto en esta Ley fuera del territorio de la República Popular China, se aplicará esta Ley, pero si la pena máxima prevista en esta Ley es una pena de prisión de duración determinada de no más de tres años, no podrá ser procesado". La presente Ley se aplica a los funcionarios del Estado y al personal militar de la República Popular China que cometan los delitos previstos en la presente Ley fuera del territorio de la República Popular China. "

Si un ciudadano extranjero comete un acto delictivo contra la República Popular China o sus nacionales en un país extranjero, el artículo 8 del Código Penal estipula: "Si un extranjero comete un delito contra el Estado o un ciudadano de la República Popular China fuera del territorio de la República Popular China, y la pena mínima prevista en esta Ley es una pena de prisión de duración determinada no inferior a tres años, esta Ley puede aplicarse, excepto cuando no sea castigado de conformidad con la ley del lugar donde se cometió el delito". "

Debido al estrecho ámbito de aplicación de la jurisdicción universal, el equipo de la hermana Sa no la introducirá por el momento.

Además de obtener jurisdicción de acuerdo con la ley, los órganos judiciales de China también deben revisar si los delitos cometidos por el sospechoso penal pueden regirse por la ley china antes de solicitar asistencia judicial extranjera. Concretamente, debe utilizarse el "principio de doble incriminación" como criterio de revisión. El principio de la doble incriminación, que es una parte importante del derecho internacional consuetudinario, es un principio básico de la asistencia judicial internacional en asuntos penales, es decir, la prestación de asistencia judicial por el Estado requerido al Estado requirente sólo se justifica cuando el acto delictivo cometido por el sospechoso se considera delito con arreglo al derecho interno tanto del Estado requirente como del Estado requerido.

El "principio de la doble incriminación" se ha practicado ampliamente en procedimientos importantes como la "investigación y reunión de pruebas", la "notificación de documentos jurídicos", la "adopción de medidas coercitivas", la "extradición" y la "remisión de causas penales" en la jurisdicción penal transfronteriza y la aplicación de la ley. Por ejemplo, en el conocido caso de extradición de Meng Moumou, hija del actual contralor, el Tribunal Superior de Columbia Británica (Canadá) confirmó mediante una sentencia que el comportamiento de Meng Momouu cumplía con el estándar de "doble incriminación" de Canadá + Estados Unidos, y continuó conociendo del caso legalmente.

2. Presentación de solicitudes de asistencia en materia de justicia penal y avance de casos

Ya en 2007, la Oficina de las Naciones Unidas contra la Droga y el Delito (ONUDD) promulgó la Ley Modelo sobre Asistencia Mutua en Materia Penal con el fin de proporcionar un marco legislativo y un modelo de referencia para que los países elaboraran las leyes nacionales correspondientes. La "Ley de la República Popular China sobre Asistencia Judicial Penal Internacional" de China se formuló con esta ley como referencia importante.

De conformidad con el artículo 2 de la Ley de la República Popular China sobre asistencia en materia de justicia penal internacional, la "asistencia judicial penal" se refiere a: "La República Popular China y los países extranjeros prestan asistencia mutua en la investigación, la investigación, el enjuiciamiento, el enjuiciamiento y la ejecución de las causas penales, incluida la notificación de documentos, la investigación y la reunión de pruebas, la organización de la declaración de testigos o la asistencia en la investigación, el sellado, la incautación y la congelación de los activos relacionados con la causa, la confiscación y devolución de las ganancias ilícitas y otros bienes relacionados con la causa, el traslado del condenado y otra asistencia". Se puede ver que todos los actos transfronterizos de jurisdicción penal y aplicación de la ley en China deben resolverse a través de la asistencia judicial.

En la práctica, el tema de la asistencia en materia de justicia penal debe determinarse por la existencia de un tratado de asistencia en materia de justicia penal entre China y el país requerido. En los casos en que existe un tratado de asistencia, éste suele ser propuesto por el Ministerio de Justicia, la Comisión Estatal de Supervisión, el Tribunal Supremo Popular, la Fiscalía Suprema Popular, el Ministerio de Seguridad Pública, el Ministerio de Seguridad del Estado y otros órganos para el contacto con el extranjero en el ámbito de su competencia. A falta de un tratado de asistencia, se resolverá mediante contactos diplomáticos.

Cabe señalar que ya en el año 2000, uno de los principales países occidentales firmó con China el Acuerdo entre el Gobierno de la República Popular China y el Gobierno de los Estados Unidos de América sobre asistencia judicial en asuntos penales (en adelante, el "Acuerdo chino-estadounidense sobre asistencia judicial en asuntos penales"), y China ha cooperado con él en numerosas ocasiones.

03. La jurisdicción penal transfronteriza de China y las prácticas de aplicación de la ley desde la perspectiva de los recientes casos de fraude transfronterizo de criptoactivos

Según el caso de fraude transfronterizo relacionado con criptoactivos publicado por la Fiscalía Popular del Distrito de Jing'an, Shanghái, a principios de diciembre de 2022, una banda de estafadores extranjeros a gran escala cometió fraude al atraer a la víctima a un grupo de especulación bursátil, fingiendo ser un "mentor senior" para introducir el mercado de valores y enseñando a la gente cómo hacer una fortuna comprando acciones y criptomonedas.

Después de recibir las pistas, la Oficina de Seguridad Pública de Shanghai Jing'an inició inmediatamente una investigación y, a través del rastreo de fondos y la investigación de la trayectoria del sospechoso, los órganos de seguridad pública juzgaron que era probable que se tratara de una banda de fraude de redes de telecomunicaciones transfronterizas. Tras una investigación más profunda, los órganos de seguridad pública descubrieron que la banda delictiva transfronteriza, en nombre de "XX Company", creó una serie de sitios web o plataformas de inversión relacionados con "juegos", como "XX International" y "XX City", y atrajo a la víctima para que invirtiera y defraudara a la víctima con fondos de inversión bajo diversas banderas, como "orientación de mentores" y "ganancias constantes sin pérdidas".

A juzgar por la investigación y el manejo reales del caso, los órganos encargados de la tramitación de casos no solicitaron asistencia a países extranjeros, como la Oficina de Seguridad Pública y otras unidades que tienen derecho a prestar asistencia de justicia penal a países extranjeros, sino que llevaron a cabo un estrecho control en China, y entre febrero y abril de 2023, 59 presuntos delincuentes que regresaron a China fueron arrestados en todo el país.

A partir de este caso, podemos encontrar que, aunque China ha firmado tratados sobre asistencia judicial recíproca en asuntos penales con muchos países, su tasa de uso no es alta en la práctica, lo que puede deberse a la ineficiencia de la asistencia en materia de justicia penal, los procedimientos complicados y la falta de familiaridad del personal pertinente que se ocupa de los casos con las disposiciones.

04, escrito al final

Para ser claros, el equipo de Sister Sa no cree que los Web3ers sean "delincuentes natos", ni creen que los negocios relacionados con los criptoactivos deban constituir delitos según la ley china. De hecho, es precisamente debido al "Aviso sobre la rectificación de las actividades de "minería" de monedas virtuales" y otros documentos normativos que tienen una actitud relativamente negativa hacia los criptoactivos basados en la tecnología blockchain, así como a la frecuente y frecuente "aplicación de la ley con fines de lucro" en el entorno judicial actual de China, que la sociedad se ha formado un "malentendido" de los Web3ers. Sin embargo, si los ciudadanos chinos utilizan los criptoactivos como un truco desde el principio para llevar a cabo delitos relevantes contra ciudadanos chinos en el extranjero, entonces será difícil escapar de las sanciones de la ley penal de China incluso si abandonan el país físicamente.