Tiêu đề gốc: Chiến thắng của Tornado Cash: Mở đường cho sự phát triển mạng lưới phi tập trung

Vào ngày 26 tháng 11 năm 2024, Tòa phúc thẩm liên bang thứ 5 của Mỹ đã quyết định rằng các biện pháp trừng phạt của Bộ Tài chính Mỹ đối với Tornado Cash là bất hợp pháp và vượt quá quyền hạn theo pháp luật của họ. Theo Tổng Cục Pháp lý của Coinbase, ông Paul Grewal cho biết: “Đây là một chiến thắng lịch sử đối với ngành công nghiệp tiền điện tử và tất cả mọi người quan tâm đến việc bảo vệ tự do.”

Không ai muốn tội phạm sử dụng giao thức tiền điện tử, nhưng các luật được Quốc hội ban hành không ủng hộ các cơ quan quản lý hoàn toàn chặn toàn bộ mã nguồn mở công nghệ vì một số người dùng làm điều ác. Việc thực thi quy định quá mức cần phải được hạn chế.

Tòa phúc thẩm đã làm rõ rằng trong khi OFAC có căn cứ hợp lệ để cấm hoạt động bất hợp pháp, Tornado Cash, với tư cách là một hợp đồng thông minh không thể thay đổi (một dòng mã phần mềm hỗ trợ quyền riêng tư), không được coi là “tài sản” của một công dân hoặc thực thể nước ngoài. Điều này có nghĩa là (1) nó không thể bị chặn theo pháp lý, và (2) OFAC đã vượt quá quyền hạn được Công hội trao cho.

Quyết định này là bước đột phá đối với ngành công nghiệp tiền điện tử. Nó không chỉ xác định định nghĩa về hợp đồng thông minh bất biến mà còn cung cấp hướng dẫn và chỉ đạo cho ngành công nghiệp khi điều hướng qua cảnh quan quy định toàn cầu phức tạp.

Bài viết này, được viết từ góc nhìn của một chuyên gia pháp lý Web3, phân tích sự quan trọng của vụ án Tornado Cash. Nó điều tra nguồn gốc của quyền lực quy định của OFAC, định nghĩa về hợp đồng thông minh không thể sửa đổi, và xu hướng phát triển tương lai của các mạng phi tập trung.

1. Tornado Cash là gì?

Tornado Cash là một ứng dụng trộn tiền điện tử nổi tiếng trên Ethereum nhằm cung cấp cho người dùng bảo vệ quyền riêng tư trong giao dịch. Nó đạt được giao dịch riêng tư và ẩn danh bằng cách làm mờ nguồn, đích và bên thứ ba trong các giao dịch tiền điện tử.

Tornado Cash chấp nhận giao dịch (người dùng gửi tiền) của các loại token khác nhau. Thông qua việc áp dụng công nghệ chứng minh không có tri thức (ZKP), hợp đồng thông minh của nó kết hợp các giao dịch với nhau, cắt đứt liên kết công khai giữa địa chỉ gửi tiền và rút tiền. Sau đó, các quỹ được chuyển đến bên đối tác (người rút tiền), đảm bảo quyền riêng tư giao dịch và ngăn chặn theo dõi hoạt động trên chuỗi của người dùng.

Hợp đồng thông minh trộn tiền Tornado Cash cung cấp hai tính năng vô giá: Quyền riêng tư (giao dịch kỹ thuật số ẩn danh) và Không thể thay đổi (mã nguồn phần mềm không thể sở hữu, kiểm soát hoặc thay đổi - ngay cả bởi những người tạo ra nó).

Mặc dù ví trên chuỗi kỹ thuật số là nặc danh, giao dịch giữa các ví có thể được theo dõi và ghi lại một cách vĩnh viễn trên chuỗi khối. Với một số kỹ thuật nhất định, những người quyết định có thể liên kết ghi chép giao dịch ví với danh tính thực tế trong thế giới thực, điều này tạo ra một rủi ro về quyền riêng tư đáng kể. Tornado Cash giải quyết vấn đề này bằng cách phá vỡ dấu vết giao dịch giữa các ví, từ đó bảo vệ quyền riêng tư của chủ sở hữu ví.

(Vụ Tornado Cash)

2. Lý do áp đặt lệnh trừng phạt cho Tornado Cash

Tornado Cash, như một ứng dụng sáng tạo của công nghệ trung lập, giúp người dùng hợp pháp bảo vệ quyền riêng tư giao dịch nhưng không thể ngăn chặn người dùng độc hại sử dụng nó cho mục đích bất hợp pháp, như rửa tiền.

Ngày 8/8/2022, Tornado Cash đã bị Văn phòng Kiểm soát Tài sản Nước ngoài (OFAC) thuộc Bộ Tài chính Mỹ xử phạt. Các biện pháp trừng phạt đã chỉ định giao thức Tornado Cash, 37 hợp đồng thông minh Tornado Cash (bao gồm ít nhất 20 hợp đồng thông minh bất biến) và địa chỉ quyên góp là “thực thể”, đưa chúng vào danh sách trừng phạt. Hành động này được thực hiện vì các nhóm tin tặc Bắc Triều Tiên bị cáo buộc sử dụng Tornado Cash cho tội phạm mạng, bao gồm rửa tiền.

Ba tháng sau, OFAC ban hành hướng dẫn mới bao gồm các biện pháp trừng phạt đối với 53 địa chỉ Ethereum liên quan đến giao thức Tornado Cash. Trong hướng dẫn, Tornado Cash được xác định là một thực thể được điều hành bởi DAO (Tổ chức tự trị phi tập trung). Dựa trên điều này, OFAC đã chặn “tất cả bất động sản, tài sản cá nhân, tài sản khác và lợi ích tài sản” của các thực thể Tornado Cash thuộc thẩm quyền của Hoa Kỳ.

Bằng cách thêm Tornado Cash vào danh sách Các Quốc Gia Đặc Biệt và Các Đối Tượng Bị Chặn (SDN), OFAC đã áp đặt một lệnh cấm toàn diện đối với bất kỳ giao dịch nào liên quan đến “tài sản” liên quan đến Tornado Cash. Định nghĩa của OFAC về “tài sản” như vậy bao gồm mã máy tính mã nguồn mở được biết đến là “hợp đồng thông minh.”

Điều này có nghĩa là mọi tương tác của cá nhân hoặc tổ chức với các địa chỉ trên chuỗi được liệt kê trong SDN đều là bất hợp pháp. Theo thông cáo báo chí của OFAC tại thời điểm đó, hơn 7 tỷ đô la tiền bất hợp pháp đã được rửa qua Tornado Cash kể từ năm 2019. OFAC khẳng định rằng Tornado Cash cung cấp hỗ trợ vật chất, tài trợ và hỗ trợ tài chính và kỹ thuật cho các hoạt động tội phạm mạng bất hợp pháp cả trong và ngoài Hoa Kỳ. Những hoạt động này đe dọa đáng kể đến an ninh quốc gia, chính sách ngoại giao, sức khỏe kinh tế và sự ổn định tài chính của Hoa Kỳ, dẫn đến việc áp đặt lệnh trừng phạt của OFAC.

3. Quyết định lần đầu: Quyền lực của OFAC được coi là hợp pháp

Trong một trường hợp sơ thẩm được tài trợ bởi Coinbase, sáu người dùng Tornado Cash đã kiện OFAC. Lập luận chính của họ — và là lập luận duy nhất sau đó được giữ nguyên khi kháng cáo — là OFAC đã vi phạm Đạo luật Thủ tục Hành chính Hoa Kỳ khi thiếu thẩm quyền xử phạt Tornado Cash. Họ lập luận rằng (1) Tornado Cash không phải là “quốc gia” hoặc “người” nước ngoài, (2) hợp đồng thông minh bất biến không phải là “tài sản” và (3) Tornado Cash không có “lợi ích” trong các hợp đồng thông minh bất biến.

Tòa sơ thẩm đã từ chối đơn xin của Người dùng Tornado Cash, kết luận như sau: (1) Tornado Cash là một “thực thể” có thể được chỉ định là một cá nhân theo pháp luật, (2) Hợp đồng thông minh đại diện cho “tài sản”, (3) và KNIFE sử dụng Tornado Cash có “đóng góp” vào hợp đồng thông minh của nó vì nó thu được lợi nhuận từ dịch vụ chạy trên hợp đồng thông minh.

Quyết định này đã gây ra tranh cãi lớn, đặc biệt là về việc phân loại ‘hợp đồng thông minh’, mà kỹ thuật thì là các công cụ trung lập. Nó cũng đặt ra câu hỏi về quyền riêng tư và quy định tài chính trong không gian Web3. Nếu hợp đồng thông minh được xác định là ‘tài sản’, điều này có thể vi phạm quyền tự do ngôn luận và quyền riêng tư dưới Hiến pháp Hoa Kỳ.

May mắn thay, phán quyết của tòa phúc thẩm gần đây đã cung cấp một câu trả lời rõ ràng và một tương lai tươi sáng hơn cho sự phát triển của các mạng phi tập trung.

（Từ sự cố Tornado Cash, hãy xem logic quản lý của OFAC Mỹ đối với Tiền điện tử）

4. Thể hiện thứ hai: Quyết định của Tòa phúc thẩm làm rõ định nghĩa về hợp đồng thông minh bất biến

Ngày 26 tháng 11 năm 2024, tòa phúc thẩm đã bác bỏ quyết định của tòa sở tại, tuyên bố các biện pháp trừng phạt của OFAC là trái pháp luật và vượt quá quyền hạn theo luật.

Vấn đề then chốt trong vụ việc là liệu Tornado Cash, như một giao thức mã nguồn mở, được mã hóa cho giao dịch tài sản kỹ thuật số, có đủ điều kiện là “tài sản” hoặc “quyền lợi” theo khung pháp lý của OFAC hay không.

Nếu câu trả lời là không, thì OFAC thiếu quyền hạn để áp đặt lệnh trừng phạt lên Tornado Cash.

Quyền thực thi quy định của OFAC phát sinh từ Luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA) và Luật Sản xuất và Nâng cao Chính sách Hạn chế Bắc Triều Tiên, cho phép Tổng thống có quyền điều tiết (hoặc chặn) “tài sản” hoặc “quyền lợi” của “công dân” nước ngoài, “người,” hoặc “thực thể.”

IEEPA là một thành phần thiết yếu của hệ thống trừng phạt hiện đại của Hoa Kỳ, cho phép Tổng thống đóng băng tài sản của các tác nhân nước ngoài được coi là mối đe dọa đối với an ninh quốc gia Hoa Kỳ và cấm giao dịch với họ. Thẩm quyền rộng lớn này được thực hiện bởi OFAC của Bộ Tài chính, cơ quan giám sát các chương trình trừng phạt kinh tế khác nhau.

Thông qua những quyền lực này, OFAC đã định nghĩa các thuật ngữ như “người,” “thực thể,” “tài sản,” và “quyền lợi” trong các quy định của nó. Nó cũng cung cấp các kênh cho cá nhân bị ảnh hưởng bởi lệnh trừng phạt để thách thức các định danh hoặc tìm kiếm giấy phép cho các giao dịch liên quan đến tài sản bị chặn.

4.1 Hợp đồng thông minh không thể thay đổi

Trong quyết định của mình, tòa phúc thẩm phân biệt giữa các loại hợp đồng thông minh khác nhau, tránh việc phân loại tổng quát từ tòa án huyện xem tất cả các hợp đồng thông minh như “tài sản.”

Hợp đồng thông minh có thể được chia thành hai loại: (1) Hợp đồng thông minh có thể thay đổi, thường được kiểm soát bởi một hoặc nhiều thực thể; (2) Hợp đồng thông minh không thể thay đổi, không thể được kiểm soát bởi bất kỳ ai. Một khi hợp đồng thông minh trở thành không thể thay đổi, không ai có thể lấy lại quyền kiểm soát nó.

Tornado Cash, là một giao thức phần mềm phi tập trung, mã nguồn mở, được ra mắt ban đầu vào năm 2019 bởi một nhóm nhà phát triển. Trong khi một số hợp đồng thông minh của nó có thể thay đổi được vào thời điểm đó, vào năm 2020, các nhà phát triển đã khởi xướng một ‘buổi lễ thiết lập đáng tin cậy’ để từ bỏ quyền kiểm soát. Hơn 1.100 người dùng đã tham gia quá trình này, dẫn đến ít nhất 20 hợp đồng thông minh trở nên không thể thay đổi được.

Kết quả, Tornado Cash đã chuyển đổi thành một hệ thống tự trị - là một mã máy tính không thể được thay đổi, xóa hoặc kiểm soát. Giao thức phần mềm hoạt động độc lập trên blockchain mà không có sự can thiệp của con người, và mạng lưới Tornado Cash được quản trị bởi một tổ chức tự trị phi tập trung (DAO).

4.2 Cơ sở cho các Biện pháp trừng phạt của OFAC

Mặc dù Tornado Cash là một giao thức trung lập, và hầu hết người dùng sử dụng nó cho mục đích hợp pháp, như ủng hộ ẩn danh cho nỗ lực chiến tranh Ukraine hoặc tránh các cuộc tấn công của hacker, nhưng giao thức không thể ngăn chặn hiệu quả các người dùng độc hại sử dụng nó để rửa tiền lợi nhuận bất hợp pháp.

Việc không có khả năng hạn chế lạm dụng này là lý do cho sự tham gia của OFAC. Theo Đạo luật Quyền lực Kinh tế Khẩn cấp Quốc tế (IEEPA), Tổng thống được trao quyền lực kinh tế đặc biệt sau khi tuyên bố “tình trạng khẩn cấp quốc gia” để đối phó với bất kỳ “mối đe dọa bất thường và bất thường” nào bắt nguồn từ một phần đáng kể bên ngoài Hoa Kỳ, gây rủi ro cho an ninh quốc gia, chính sách đối ngoại hoặc nền kinh tế Hoa Kỳ. Những quyền hạn này bao gồm đóng băng “bất kỳ tài sản nào mà bất kỳ quốc gia nước ngoài hoặc công dân nào có bất kỳ lợi ích nào”.

4.3 Tornado Cash Không Cấu Thành Tài Sản

Trong khi luật cho phép Tổng thống quy định và thực thi các biện pháp về “tài sản” mà các “quốc gia,” “cá nhân,” hoặc “tổ chức” nước ngoài có “quyền lợi,” tòa phúc thẩm không đồng ý rằng các hợp đồng thông minh không thể thay đổi được có thể được phân loại như “tài sản” hoặc “quyền lợi.”

“Tài sản” phải là một tài sản có thể sở hữu, với quyền sở hữu rõ ràng, bao gồm quyền kiểm soát, loại trừ người khác và xử lý tài sản.

Tài sản có một định nghĩa rõ ràng: đó là điều gì đó có thể sở hữu. Tài sản bao gồm “mọi thứ mà có thể hoặc có thể là chủ thể của quyền sở hữu, có pháp lý, lợi ích hoặc riêng tư.” Nó được định nghĩa là “tình trạng của việc được sở hữu hoặc thuộc sở hữu của một số người nào đó,” bao gồm “quyền sở hữu, sử dụng và xử lý điều gì đó.” Ngoài ra, nó bao gồm quyền “loại trừ mọi người khác không được can thiệp vào nó.”

Trong trường hợp này, Tornado Cash - được đại diện bởi các hợp đồng thông minh không thể thay đổi - rõ ràng không thể thuộc sở hữu của bất kỳ ai, cũng như không ai bị loại trừ khỏi việc sử dụng nó. Bằng chứng cho thấy rằng ngay cả sau khi OFAC áp dụng lệnh trừng phạt đối với Tornado Cash, người dùng vẫn có thể truy cập và tương tác với các hợp đồng thông minh cơ bản của nó.

“Những hợp đồng thông minh không thể thay đổi đó vẫn có thể truy cập bởi bất kỳ ai có kết nối internet.”

4.4 Tornado Cash Không Phải Là Một Hợp Đồng Hay Dịch Vụ

OFAC lập luận rằng hợp đồng thông minh không thể bị thay đổi có thể được xem xét là “quyền lợi” liên quan đến “tài sản,” như quyền hợp đồng hoặc quyền dịch vụ. Tuy nhiên, tòa phúc thẩm đã làm rõ rằng trong khi hợp đồng thông minh được gọi là “Hợp đồng Thông minh,” chúng không phải là hợp đồng thực sự (hợp đồng thông minh không phải là chính hợp đồng).

Một hợp đồng là một thỏa thuận tương hỗ giữa hai hoặc nhiều bên có thể thu hồi. Rõ ràng, một hợp đồng thông minh chỉ là mã phần mềm; nó không thể đưa ra đề xuất hoặc thực hiện quyền hợp đồng như việc thu hồi, điều này đòi hỏi các bên pháp lý phải hành động. Tương tự, các hợp đồng thông minh không thể sửa đổi mã của họ, xóa mã, hoặc bị xóa khỏi blockchain Ethereum. Một hợp đồng thông minh đơn giản chỉ là một tương tác giữa người dùng và mã phần mềm.

Tương tự, dịch vụ được xác định là “việc thực hiện một hành động hữu ích hoặc một chuỗi các hành động vì lợi ích của người khác, thường là để nhận tiền.” Trong trường hợp này, một hợp đồng thông minh chỉ là một đoạn mã máy tính. Nó không thể thực hiện các hành động vì lợi ích của người khác hoặc thu được lợi ích.

Các hợp đồng thông minh Tornado Cash chỉ là các công cụ được sử dụng để cung cấp dịch vụ, nhưng chúng không cung cấp dịch vụ hoặc kiểm soát các hợp đồng này. (Những hợp đồng thông minh bất biến không phải là tài sản vì chúng không thể sở hữu, không phải là hợp đồng và không phải là dịch vụ.)

4.5 Quyết định của Tòa phúc thẩm

Kết quả là tòa phúc thẩm đã lật đổ quyết định của tòa hạt, kết luận rằng việc thực thi quy định của OFAC vượt quá quyền hạn được quy định bởi pháp luật.

Tòa án đã tuyên bố: “Chúng tôi nhận ra nhược điểm của một số công nghệ không được quy định và không thể kiểm soát trong thế giới thực. Hoàn toàn phù hợp khi Tổng thống và chính phủ đối phó với các hoạt động mạng độc hại, dẫn đến việc ban hành IEEPA vào năm 1977, trước sự phát minh của internet hiện đại vài năm.

Tuy nhiên, luật pháp cấp quyền cho Tổng thống và các cơ quan chính phủ có quyền lực rộng lớn để điều chỉnh các giao dịch kinh tế khác nhau, nhưng quyền lực này không phải là không giới hạn hoặc có thể mở rộng.

5. Thắng lợi cho Mạng Phi tập trung

Mặc dù đây chỉ là một quyết định từ tòa phúc thẩm, và OFAC có quyền đưa vụ việc đến Tòa Tối cao, nhưng lập luận mạnh mẽ ủng hộ hợp đồng thông minh không thể thay đổi trong quyết định phúc thẩm làm cho việc lật đổ trở nên khó khăn.

Như Coinbase đã diễn tả:On Chain là Mới Trực Tuyến. Với các giao thức và mạng phi tập trung tiếp cận số lượng người ngày càng tăng, bản chất hoàn toàn không được phép trước đây của các hoạt động trên chuỗi phải phát triển theo hướng hợp pháp và tuân thủ cao hơn. Đạt được sự cân bằng giữa việc thúc đẩy sự đổi mới trong công nghệ từ góc độ trung lập và thực thi quy định là một thách thức thiết yếu đối với các nhà lập pháp và cơ quan quản lý.

Bất kể, giống như chiến thắng của Grayscale trước SEC đã mở đường cho việc phê duyệt ETF Bitcoin, vụ án Tornado Cash cũng đã mở đường cho sự phát triển tiếp theo của các mạng phi tập trung.

Như Tổng thống Putin từng nói: Bitcoin và các hệ thống thanh toán điện tử khác, là các công nghệ mới, không thể bị cấm hoàn toàn. Chúng sẽ tiếp tục phát triển vì chúng cung cấp lợi ích trong việc giảm chi phí và tăng độ tin cậy của giao dịch.

（Từ OFAC và FinCEN, hãy xem xét mâu thuẫn giữa quyền riêng tư Web3 và quy định tài chính）

Tham khảo:

[1] Tornado Cash Case

https://assets.ctfassets.net/c5bd0wqjc7v0/70EasapqSxH1kLInf3IQrd/1a1ce21cdc6bc903921f45018cce3821/Tornado_Cash.pdf

[2] Cách mà vụ kiện Tornado Cash đã được giành chiến thắng và tại sao nó quan trọng

https://x.com/laurashin/status/1864031301029732727

免责声明：

1. Bài viết này được sao chép từ [Web3 nhỏ luật]. Chuyển tiếp Tiêu đề ban đầu: Chiến thắng của Tornado Cash: Mở đường cho phát triển Mạng phi tập trung. Bản quyền thuộc về tác giả gốc [will Awang]. Nếu có bất kỳ ý kiến ​​nào về việc sao chép, vui lòng liên hệ Đội ngũ học viện Gate, nhóm sẽ xử lý nó càng sớm càng tốt theo các quy trình liên quan.
2. Thông báo: Các quan điểm và ý kiến được thể hiện trong bài viết này chỉ đại diện cho quan điểm cá nhân của tác giả và không cấu thành bất kỳ lời khuyên đầu tư nào.
3. Đội ngũ Gate Learn đã dịch bài viết sang các ngôn ngữ khác. Việc sao chép, phân phối hoặc đạo văn các bài viết dịch là không được phép trừ khi có ghi chú.