Công ty Tai Mo Shan bị buộc tội lừa đảo TerraUSD và bán chứng khoán không đăng ký

SEC phạt Tai Mo Shan $123 triệu vì làm cho nhà đầu tư bị hiểu lầm về sự ổn định của TerraUSD và vi phạm luật chứng khoán.

Người bảo lãnh LUNA của Terraform, Tai Mo Shan, đã lừa dối thị trường bằng cách ổn định giả mạo peg $1 của TerraUSD, theo điều tra của SEC.

Chủ tịch SEC cảnh báo về rủi ro gian lận tiền điện tử; việc giải quyết của Tai Mo Shan nhấn mạnh nhu cầu cấp bách về tuân thủ và bảo vệ nhà đầu tư.

Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch (SEC) buộc tội Công ty Tai Mo Shan Limited vì đã đánh lừa nhà đầu tư và vi phạm luật chứng khoán. Công ty đã nói dối về sự ổn định của TerraUSD, một đồng stablecoin theo thuật toán do Terraform Labs phát hành. Tai Mo Shan cũng đã bán chứng khoán không đăng ký bằng cách hoạt động như một người môi giới theo quy định cho tài sản tiền điện tử của Terraform, LUNA.

Cáo buộc và Hoạt động gian lận

Các cáo buộc bắt nguồn từ các sự kiện trong tháng 5 năm 2021 khi UST suy giảm từ mức giá cố định $1 của mình. Tai Mo Shan hợp tác với Terraform để ổn định UST một cách nhân tạo. Terraform khuyến khích Tai Mo Shan bằng cách cấp quyền mua LUNA với giá ưu đãi. Do đó, Tai Mo Shan đã mua hơn $20 triệu UST, tạo ra ấn tượng thị trường mơ hồ.

Ngoài ra, hành động của Tai Mo Shan đã đánh lừa các nhà đầu tư bằng cách ám chỉ rằng cơ chế thuật toán của Terraform đã duy trì thành công sự ràng buộc của UST. Tuy nhiên, tính ổn định giá chủ yếu đến từ sự can thiệp của Tai Mo Shan. Điều này khiến người ta lo ngại về sự minh bạch và tính chính trị của thị trường.

Trong khoảng thời gian từ tháng 1 năm 2021 đến tháng 5 năm 2022, Tai Mo Shan đã hoạt động như một người bảo lãnh cho LUNA, một loại hình chứng khoán. Ngoài ra, công ty còn mua lại và bán lại LUNA trên các sàn giao dịch tiền điện tử dựa trên Mỹ mà không đăng ký đúng cách. Do đó, Ủy ban giao dịch chứng khoán Mỹ (SEC) đã phát hiện ra rằng những hoạt động này vi phạm luật chứng khoán liên bang.

Giải quyết và Những ảnh hưởng rộng lớn

Trong trao đổi cho sự hoàn trả, lãi suất trước khi kết án và các khoản phạt, Tai Mo Shan đã đồng ý trả một khoản đền bù lớn hơn 123 triệu đô la. Tuy nhiên, họ không thừa nhận hoặc bác bỏ kết luận của SEC. Vị trí mạnh mẽ của SEC trong việc đưa các công ty tiền điện tử chịu trách nhiệm bảo vệ nhà đầu tư được phản ánh qua thỏa thuận này.

Những tác động khủng khiếp của gian lận như vậy đối với thị trường tiền điện tử đã được Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán và Giao dịch Mỹ (SEC) Gary Gensler chỉ ra. Ông nhấn mạnh rằng để bảo vệ nhà đầu tư khỏi những tổn thất lớn, pháp luật chứng khoán phải được tuân thủ.

Trong một thị trường tiền điện tử đang thay đổi, vụ việc này cho thấy tầm quan trọng của giám sát quy định. Cuộc điều tra của SEC, do Liz Canizares và các chuyên gia khác dẫn đầu, đã phát hiện vai trò của Tai Mo Shan trong việc duy trì sự lừa đảo trên thị trường.