金管會再開鍘! Maicoin、幣託Rửa tiền防制缺失，各罰 150 萬新台幣

Ủy ban giám đốc Đài Loan đã công bố vào tháng Mười rằng, cả bốn nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) được kiểm tra vào năm ngoái đều bị phát hiện có thiếu sót liên quan đến việc Rửa tiền, ngoại trừ ACE sàn giao dịch và Rybit đã công bố số tiền phạt, cơ quan này đã công bố phạt Maicoin (Công ty Công nghệ Tài chính Hiện đại) và Bito đều bị phạt 1,5 triệu đô la Đài Loan mới.

Trước đây, ACE sàn giao dịch vì không thực hiện biện pháp Rửa tiền một cách hiệu quả đã bị phạt 152 triệu đô la Đài Loan, trở thành công ty bị phạt cao nhất. Rybit bị phạt 102 triệu đô la Đài Loan vì vi phạm các quy định về Rửa tiền và bảo vệ thông tin cá nhân. Maicoin, Bitoex, cũng như số tiền phạt của ACE trong vụ án lừa đảo chỉ chênh lệch hai mươi nghìn đô la Đài Loan.

Maicoin bị phạt 1,5 triệu đồng Đài mới vì thiếu hụt biện pháp phòng chống rửa tiền

Ủy ban Giám sát Tài chính Đài Loan đã tiến hành kiểm tra đặc biệt để ngăn chặn Rửa tiền và chống khủng bố đối với Công ty Công nghệ Tài chính Hiện đại (Maicoin) vào tháng 12 năm 2023, phát hiện nhiều hành vi vi phạm, dẫn đến việc công ty này bị phạt 1,5 triệu đồng Đài Loan vào ngày 25 tháng 11 năm 2024.

Sự vi phạm của Maicoin

1. Không thực hiện kiểm tra khách hàng: Hiện đại Wealth không tuân thủ quy định về kiểm tra khách hàng và biện pháp tăng cường, cho thấy việc quản lý rủi ro không hoàn thiện. 2. Giám sát giao dịch không đầy đủ: Không hiệu quả áp dụng các mẫu giao dịch đáng ngờ vào quá trình giám sát, thiếu sự tập trung. 3. Hồ sơ giao dịch không đầy đủ: Không thể lưu giữ hồ sơ đầy đủ về tình hình giao dịch của khách hàng. 4. Xử lý giao dịch bất thường không đúng cách: Trước giao dịch bất thường của khách hàng, không tiến hành điều tra đầy đủ hoặc báo cáo giao dịch đáng ngờ cho Cục điều tra của Bộ Tư pháp kịp thời.

Ủy ban Điều tiết tài chính dựa trên các điều khoản liên quan của Đạo luật Phòng chống Rửa tiền Điều 5, 7, 8 và 10, phạt Modern Wealth 1,5 triệu đồng mới Đài Loan do vi phạm trên và cảnh báo doanh nghiệp phải tăng cường quản lý chống Rửa tiền.

Phòng chống rửa tiền lưu ký cũng bị phạt 1,5 triệu Đài tệ

Trong cuộc kiểm tra dự án vào tháng 12 năm 2023, Công ty Cổ phần Công nghệ Bito (Bito) đã bị phát hiện có nhiều thiếu sót trong việc chống rửa tiền và bị phạt 1,5 triệu đô la Đài Loan mới vào ngày 25 tháng 11 năm 2024.

Vi phạm thực tế của Bi Thạc

1. Xem xét khách hàng không cẩn thận: Sàn giao dịch không kiểm tra nguồn tài sản của khách hàng có nguy cơ cao một cách chính xác, và cũng không đủ để xác định người hưởng lợi thực sự của khách hàng pháp nhân. 2. Giám sát giao dịch không hoàn hảo: Việc kiểm tra liên tục xem liệu giao dịch có phù hợp với đặc điểm rủi ro của khách hàng không đạt chuẩn. 3. Thiếu sót trong việc lưu trữ dữ liệu: Không thể ghi chép đầy đủ thông tin liên quan đến giao dịch của khách hàng. 4. Xử lý giao dịch đáng ngờ không đúng: Đối với các trường hợp phù hợp với mẫu hình giao dịch nghi ngờ nội bộ, không kịp thời kích hoạt cảnh báo hoặc điều tra sâu hơn.

The Financial Supervisory Commission imposed a fine of NT$1.5 million on the BitoEX company under the same legal provisions, emphasizing the importance of compliance with regulations.

Yêu cầu của quy định là không thể bị bỏ qua, Ủy ban Quản lý Tài chính kêu gọi ngành công nghiệp tăng cường kiểm soát nội bộ

Cơ quan quản lý tiền tệ nhấn mạnh rằng, các doanh nghiệp cần tiếp tục tăng cường các biện pháp kiểm soát nội bộ khi đối mặt với các quy định liên quan đến phòng chống rửa tiền và chống khủng bố tài chính. Việc xử phạt Công ty Tài chính Hiện đại và Công ty Mỏ tiền điện tử lần này là sự bày tỏ sự kiên định của cơ quan quản lý đối với ổn định thị trường tài chính và hợp tác quốc tế.

Theo Chain News, các nhà cung cấp dịch vụ tài sản ảo (VASP) đều cho rằng các sàn giao dịch này đã hoạt động trong một thời gian dài và trước khi có sự giải thích rõ ràng từ pháp luật quốc tế và Đài Loan, không thể tránh khỏi những thiếu sót, vì vậy khi kiểm tra theo tiêu chuẩn hiện nay, chúng rất khó để đáp ứng các quy định.

Bài viết này Bộ Tài chính Đài Loan mở rộng lại! Maicoin, BitTrust Rửa tiền thiếu sót kiểm soát, mỗi cái phạt 150 triệu đồng Đài Loan mới xuất hiện lần đầu trên Tin tức Chuỗi Khối ABMedia.