台灣金管會再開鍘！Maicoin、幣託Kara Para Aklama防制缺失，各罰 150 萬新台幣

Taiwan Sermaye Piyasası Kurulu, Ekim ayında, geçen yıl denetlenen dört VASP (Sanal Varlık Hizmet Sağlayıcı) işletmesinin Kara Para Aklama ve benzeri eksikliklerle karşılaşıldığını duyurdu. ACE, borsa ve Rybit'in para cezalarını açıklamasının ardından, bugün Sermaye Piyasası Kurulu Maicoin ve Bito gruplarını 1.5 milyon Yeni Tayvan Doları ile cezalandırdı.

Daha önce, ACE As borsa ACE, etkin Kara Para Aklama önlemleri nedeniyle 1.52 milyon Tayvan dolarına cezalandırıldı ve en yüksek ceza miktarına sahip işletme oldu. Rybit, Kara Para Aklama önlemlerini ihlal ettiği ve kişisel verilerin korunması düzenlemelerine aykırı davrandığı için 1.02 milyon Tayvan dolarına cezalandırıldı. Maicoin, BitTrust ve ACE'nin dolandırıcılık davasıyla cezaları arasında sadece 20 bin Tayvan doları fark vardır.

Maicoin Kara Para Aklama防制缺失遭罰 150 萬新台幣

Tayvan Sermaye Piyasası Kurulu, 2023 Aralık ayında Maicoin'e (Modern Wealth Technology Limited) Kara Para Aklama önlemi ve terörizmle mücadele projesi denetimini gerçekleştirdi. Çeşitli ihlaller tespit edildi ve bu nedenle şirkete 25 Kasım 2024 tarihinde 1.5 milyon Tayvan Doları para cezası verildi.

Maicoin ihlal gerçeği

1. Müşteri incelemesinin uygulanmaması: Modern Wealth, risk kontrolünün mükemmel olmadığını gösteren düzenlemelere uygun olarak müşteri incelemesi ve güçlendirme önlemlerini uygulamadı. 2. Yetersiz işlem izleme: şüpheli işlem kalıpları izlemeye etkin bir şekilde dahil edilmez ve işlem eşiği ayarı hedeflenmez. 3. Eksik işlem kayıtları: Müşteri işlemlerinin tam kayıtlarının düzgün bir şekilde tutulmaması. 4. Anormal işlemlere uygun olmayan yanıt: Anormal müşteri işlemleri karşısında, yeterli soruşturma yapmayın veya şüpheli işlem raporlarını Adalet Bakanlığı Soruşturma Bürosuna zamanında bildirin.

Bankacılık Düzenleme ve Denetleme Kurumu, yukarıdaki eksiklikler nedeniyle Kara Para Aklama yönetimini güçlendirmesi gerektiğini belirterek, Kara Para Aklama Önleme Kanunu'nun 5., 7., 8. ve 10. maddelerine dayanarak Modern Wealth'e 1.5 milyon Yeni Tayvan Doları para cezası uygulamıştır.

Kara Para Aklama 防制缺失也遭罰 150 萬新台幣

Aynı şekilde, 2023 Aralık ayında gerçekleştirilen proje kontrolünde Bito Technology Co, Ltd'nin (Bito) Kara Para Aklama önlemleri konusunda birçok eksiklik tespit edildi ve 25 Kasım 2024 tarihinde 1,500,000 Tayvan Doları para cezasına çarptırıldı.

01928374656574839201

1. Müşteri incelemesi yetersiz: CoinTrust şirketi, yüksek riskli müşterilerin servet kaynaklarını yeterince incelememekte ve kurumsal müşterilerin gerçek yararlanıcılarını tanımlama konusunda eksiklikler bulunmaktadır. 2. İşlem izleme yetersiz: Müşteri risk özellikleriyle işlemin uyumlu olup olmadığının sürekli olarak incelenmesi standartlara uygun değildir. 3. Veri saklama eksikliği: Müşteri işlemleriyle ilgili bilgilerin tam olarak kaydedilememesi. 4. Şüpheli işlemlerin yanlış işlenmesi: İçsel şüpheli işlem modellerine uyan durumlarda, zamanında uyarı oluşturulmaması veya daha fazla araştırma yapılmaması.

Aynı yasa hükmüne dayanarak, FSC, para depo şirketine 150 milyon yeni Tayvan doları para cezası vererek, düzenlemelere uymanın önemini vurguladı.

Düzenleyici gereklilikler göz ardı edilemez ve FSC, endüstriyi iç kontrolleri güçlendirmeye çağırıyor

FSC emphasizes that enterprises should continue to strengthen internal control measures when facing relevant regulations on anti-money laundering and combating the financing of terrorism. The punishment of Modern Wealth and CoinTrust this time highlights the regulator's insistence on the stability of the financial market and international cooperation.

Chain News tarafından öğrenildiğine göre, ilgili işletmelerin çoğu, bu uzun süredir faaliyet gösteren VASP borsalarının, uluslararası ve Tayvan yasalarının açık bir şekilde açıklanmadığı geçmişte hatalar yapmaktan kaçınamayacaklarını düşünüyor. Bu nedenle, mevcut standartlara uyum sağlamak zor olabilirken, geçmiş kayıtların incelenmesi.

Bu makalede Taiwan Financial Supervisory Commission tekrar ceza kesiyor! Maicoin, Bitrue Kara Para Aklama önleme eksikliği, her birine 150 milyon yeni Tayvan doları ceza kesiyor, en erken Chain News ABMedia'da göründü.