คณะกรรมการกำกับการเงินไต้หวันอีกครั้ง! การฟอกเงินของ Maicoin และ Bitoex ขาดทุนในการป้องกันการฟอกเงิน โทษแต่ละคน 150 ล้านดอลลาร์

คณะกรรมการกำหนดการของไต้หวันได้ประกาศในเดือนตุลาคมว่า บริษัท VASP 4 บริษัท (ผู้ให้บริการบริการสินทรัพย์เสมือน) ที่ผ่านการตรวจสอบเมื่อปีที่แล้ว พบว่ามีข้อบกพร่องที่เกี่ยวข้องกับการป้องกันการฟอกเงิน นอกจากการประกาศโทษของ ACE และ Rybit แล้ว คณะกรรมการกำหนดการได้ประกาศให้ Maicoin Group (บริษัท Modern Wealth Technology Limited) และ Bito Group (Bito) ถูกปรับปรุงด้วยจำนวนเงิน 1.5 ล้านดอลลาร์ไต้หวัน

ACE 交易所ที่ไม่มีมาตรการป้องกันการฟอกเงินได้ถูก罚款 1,520,000 ดอลลาร์ไต้หวัน จึงเป็นผู้รับโทษที่มีค่าเท่าที่สุด ในขณะที่ Rybit ถูก罚 1,020,000 ดอลลาร์ไต้หวัน เนื่องจากละเมิดมาตรการป้องกันการฟอกเงินและข้อบังคับเกี่ยวกับความเป็นส่วนตัวของข้อมูลส่วนบุคคล ในขณะเดียวกัน Maicoin และ Bitoex ได้รับโทษใกล้เคียงกันอย่างคงที่ ด้วยการ罚เพียง 20,000 ดอลลาร์ไต้หวัน

Maicoin ถูกปรับ 1.5 ล้านดอลลาร์ไต้หวันเนื่องจากขาดการป้องกันการฟอกเงิน

ในเดือนธันวาคม 2023 คณะกรรมการกำกับดูแลทางการเงินแห่งไต้หวัน (Taiwan Financial Supervisory Commission) ได้ดำเนินการตรวจสอบโครงการป้องกันการฟอกเงินและการประจำการต่อต้านการก่อการร้ายทางการเงินของบริษัท Modern Wealth Technology Limited (Maicoin) ซึ่งพบว่ามีการกระทำผิดกฎหมายหลายรายการ ทำให้บริษัทดังกล่าวถูกปรับเงินบาทใหม่จำนวน 1.5 ล้านบาทในวันที่ 25 พฤศจิกายน 2024

Maicoin การละเมิด

1. การตรวจสอบลูกค้าที่ไม่ได้นำมาใช้: มอเดิร์นวีลที่ไม่ปฏิบัติตามข้อกำหนดในการตรวจสอบลูกค้าและมาตรการเสริมทำให้เห็นว่าการควบคุมความเสี่ยงไม่เป็นอย่างดี 2. การตรวจสอบการซื้อขายไม่เพียงพอ: ไม่ได้นำรูปแบบการซื้อขายที่เป็นสง suspicion นำเข้าสู่การตรวจสอบ การตั้งค่าค่าธรรมเนียมการซื้อขายขาดความเป็นเป้าหมาย 3. บันทึกการซื้อขายไม่ครบถ้วน: ไม่สามารถบันทึกประวัติการซื้อขายของลูกค้าได้อย่างถูกต้อง 4. การจัดการการซื้อขายที่ผิดปกติ: ไม่ได้ดำเนินการสอบสวนอย่างเพียงพอต่อการซื้อขายที่ผิดปกติของลูกค้าหรือส่งรายงานการซื้อขายที่สงสัยโดยทันทีแก่สำนักงานตรวจสอบกฎหมาย

สํานักงานควบคุมกระทรวงการคลัง ตามข้อบังคับป้องกันการฟอกเงิน ข้อ 5, 7, 8 และ 10 จัดการละเมิดดังกล่าวโทษด้วยการปรับ Modern Wealth 1.5 ล้านบาท แจ้งเตือนว่าองค์กรต้องเสริมสร้างการควบคุมการป้องกันการฟอกเงิน

ความสามารถในการป้องกันการฟอกเงินของบิทคอยน์ก็ไม่ได้รับการควบคุมอย่างเหมาะสม ทำให้ได้รับโทษ 150 หมื่นบาท

ในการตรวจสอบโครงการในเดือนธันวาคม 2023 เช่นเดียวกับบริษัท Bito Technology Co., Ltd. (Bito) พบว่ามีข้อบกพร่องหลายประการในการป้องกันการฟอกเงิน และถูกปรับเป็นเงินติดลบ 1.5 ล้านดอลลาร์ไต้หวันใหม่ในวันที่ 25 พฤศจิกายน 2024

การละเมิดข้อบังคับของบิทตอก

1. การตรวจสอบลูกค้าไม่ละเอียดพอ: บริษัทบิ๊ทมือไม่ตรวจสอบแหล่งที่มาของทรัพย์สินของลูกค้าที่มีความเสี่ยงสูงอย่างเพียงพอ การระบุผู้ถือหุ้นจริงของลูกค้านิติบุคคลยังไม่เพียงพอ 2. การควบคุมการซื้อขายไม่สมบูรณ์: การตรวจสอบที่ไม่สมบูรณ์ว่าการซื้อขายเป็นไปตามลักษณะเฉพาะทางความเสี่ยงของลูกค้าหรือไม่ 3. ขาดความระมัดระวังในการบันทึกข้อมูล: ไม่สามารถบันทึกข้อมูลที่เกี่ยวข้องกับการซื้อขายของลูกค้าอย่างครบถ้วน 4. การดำเนินการกับการซื้อขายที่น่าสงสัยไม่เหมาะสม: ไม่สามารถเรียกให้มีการเตือนโดยทันทีหรือทำการสอบสวนเพิ่มเติมต่อเหตุการณ์ที่เป็นลักษณะของการซื้อขายภายในบริษัทที่น่าสงสัย

ตามข้อบังคับเดียวกัน กระทรวงการคลังได้ลงโทษบริษัทบิทคอยน์ด้วยเงินปรับ 1.5 ล้านดอลลาร์ไต้หวันใหม่ โดยย้ำว่า การปฏิบัติตามกฎระเบียบเป็นสิ่งที่สำคัญ

กฎระเบียบที่ต้องการต้องไม่ถูกละเลย คณะกรรมการกำกับการเงินขอให้ธุรกิจเสริมควบคุมภายใน

สำนักงานควบคุมสกุลเงินยืนยันว่า องค์กรควรเสริมสร้างมาตรการควบคุมภายในเพื่อป้องกันการฟอกเงินและการต่อสู้กับการเกิดการละเมิดประเทศของกฎหมายที่เกี่ยวข้อง การลงโทษบริษัททรัพย์สมัยใหม่และบริษัทซื้อขายเหรียญเป็นการยืนยันท่าทีของหน่วยงานกำกับดูแลว่ามีตำแหน่งที่มั่นคงของตลาดทางการเงินและการร่วมมือระหว่างประเทศ

ตามข่าวล่าสุดของโซเชียลเชน ผู้ประกอบการที่เกี่ยวข้องเห็นด้วยกันว่า กิจการ VASP มีการดำเนินงานมานาน ก่อนที่กฎหมายที่ชัดเจนของท้องถิ่นและไต้หวันจะมีการอธิบาย จึงอาจมีความขาดการระมัดระวัง ดังนั้น เมื่อตรวจสอบบันทึกย้อนหลังตามมาตรฐานปัจจุบัน ก็ยากที่จะปฏิบัติตามข้อบังคับ

บทความนี้ คณะกรรมการกำกับดูแลการเงินของไต้หวันเปิดตัวอีกครั้ง! Maicoin และบิทคอยน์มีขาดทุนการป้องกันการฟอกเงิน โดยให้ลงโทษ 1.5 ล้านดอลลาร์ไต้หวัน แรกเกิดขึ้นที่ เว็บไซต์ข่าวสารด้านบล็อกเชน ABMedia