Encaminhado o Título Original: A vitória do Tornado Cash: Abrindo o Caminho para o Desenvolvimento da Rede Descentralizada

Em 26 de novembro de 2024, o Tribunal de Apelações do Quinto Circuito dos EUA decidiu que as sanções do Departamento do Tesouro dos EUA sobre a Tornado Cash eram ilegais e excediam sua autoridade estatutária. Como afirmou Paul Grewal, Diretor Jurídico da Coinbase, "Esta é uma vitória histórica para a indústria cripto e para todos os que se importam em defender a liberdade."

Ninguém quer que criminosos usem protocolos cripto, mas as leis promulgadas pelo Congresso não capacitam os reguladores a bloquear completamente o código-fonte aberto tecnologicamente neutro inteiro porque alguns usuários fazem o mal. A aplicação regulatória que excede a autoridade precisa ser limitada.

O tribunal de apelação esclareceu que, embora a OFAC tenha motivos legítimos para proibir atividades ilegais, o Tornado Cash, como um contrato inteligente imutável (uma linha de código de software de suporte à privacidade), não constitui “propriedade” de um nacional estrangeiro ou entidade. Isso significa que (1) não pode ser legalmente bloqueado e (2) a OFAC excedeu a autoridade estatutária concedida pelo Congresso.

Esta decisão é inovadora para a indústria cripto. Ela não apenas estabelece a definição de contratos inteligentes imutáveis, mas também fornece orientação e direção para a indústria à medida que navega pelos complexos cenários regulatórios globais.

Este artigo, escrito a partir da perspetiva de um profissional jurídico Web3, analisa a importância do caso Tornado Cash. Examina a fonte da autoridade regulatória da OFAC, a definição de contratos inteligentes imutáveis e as futuras tendências de desenvolvimento de redes descentralizadas.

1. O que é o Tornado Cash?

Tornado CashÉ uma aplicação de mistura de moeda bem conhecida na Ethereum que tem como objetivo fornecer aos usuários proteção de privacidade para transações. Ele alcança transações privadas e anônimas ao confundir a fonte, o destino e a contraparte das transações de moeda digital.

Tornado Cash aceita transações (depósitos de usuários) de vários tipos de tokens. Através da aplicação da tecnologia de prova de conhecimento zero (ZKP), seus contratos inteligentes misturam transações juntas, rompendo o link público entre endereços de depósito e de retirada. Os fundos são então transmitidos para a contraparte (retirada do usuário), garantindo a privacidade da transação e impedindo o monitoramento on-chain das atividades dos usuários.

O contrato inteligente de mistura Tornado Cash oferece duas características inestimáveis: Privacidade (transações digitais anônimas) e Imutabilidade (o código de software não pode ser de propriedade, controlado ou alterado, nem mesmo por seus criadores).

Embora as carteiras on-chain sejam tecnicamente anônimas, as transações entre carteiras são rastreáveis e registradas permanentemente no blockchain. Com certas técnicas, indivíduos determinados podem vincular registros de transações de carteira a identidades do mundo real, o que representa um risco significativo de privacidade. O Tornado Cash aborda essa questão quebrando o rastro de transações entre carteiras, protegendo assim a privacidade dos proprietários de carteiras.

(Caso Tornado Cash)

2. Antecedentes das sanções do Tornado Cash

Tornado Cash, como uma aplicação inovadora de tecnologia neutra, ajuda os utilizadores legítimos a proteger a privacidade das transações, mas não consegue impedir que os utilizadores maliciosos a utilizem para fins ilegais, como a lavagem de dinheiro.

Em 8 de agosto de 2022, o Tornado Cash foi sancionado pelo Gabinete de Controlo de Ativos Estrangeiros (OFAC) do Departamento do Tesouro dos Estados Unidos. As sanções designaram o protocolo Tornado Cash, 37 contratos inteligentes do Tornado Cash (incluindo pelo menos 20 contratos inteligentes imutáveis) e um endereço de doação como 'entidades', colocando-as na lista de sanções. Esta ação foi tomada porque grupos de hackers norte-coreanos supostamente usaram o Tornado Cash para cibercrimes, incluindo lavagem de dinheiro.

Três meses depois, o OFAC emitiu novas orientações que incluíam sanções contra 53 endereços Ethereum relacionados com o protocolo Tornado Cash. Nas orientações, o Tornado Cash foi identificado como uma entidade operada pela sua DAO (Organização Autônoma Descentralizada). Com base nisso, o OFAC bloqueou 'todos os bens imóveis, bens pessoais, outros ativos e interesses patrimoniais' das entidades Tornado Cash sob jurisdição dos Estados Unidos.

Ao adicionar o Tornado Cash à lista de Pessoas Especialmente Designadas e Bloqueadas (SDN), a OFAC impôs uma proibição abrangente de qualquer transação envolvendo "propriedade" relacionada ao Tornado Cash. A definição da OFAC de tal "propriedade" incluiu código de computador de código aberto conhecido como "contratos inteligentes".

Isso significa que qualquer interação de indivíduos ou entidades com os endereços on-chain listados na SDN é ilegal. De acordo com o comunicado de imprensa da OFAC na época, mais de $7 bilhões em fundos ilícitos foram lavados através do Tornado Cash desde 2019. A OFAC afirmou que o Tornado Cash forneceu assistência material, patrocínio e apoio financeiro e técnico para atividades cibernéticas ilegais tanto dentro como fora dos Estados Unidos. Essas atividades representaram ameaças significativas à segurança nacional, política externa, saúde econômica e estabilidade financeira dos EUA, levando assim às sanções da OFAC.

3. Primeira Decisão: Autoridade da OFAC Considerada Legal

Em um caso de primeira instância financiado pela Coinbase, seis usuários do Tornado Cash processaram o OFAC. Seu principal argumento – e o único posteriormente confirmado em apelação – foi que o OFAC violou a Lei de Procedimento Administrativo dos EUA por não ter autoridade para sancionar o Tornado Cash. Eles argumentaram que (1) o Tornado Cash não é um "nacional" ou "pessoa" estrangeiro, (2) os contratos inteligentes imutáveis não são "propriedade" e (3) o Tornado Cash não tem "interesse" em contratos inteligentes imutáveis.

O tribunal de primeira instância rejeitou o pedido do utilizador do Tornado Cash, a conclusão é: (1) O Tornado Cash é uma “entidade” que pode ser designada como indivíduo sob a lei, (2) Os contratos inteligentes constituem “propriedade”, (3) e operam o Tornado Cash da KNIFE tem uma “participação” no seu contrato inteligente porque obtém lucros dos serviços em execução no contrato inteligente.

Esta decisão gerou uma significativa controvérsia, especialmente em relação à classificação de "contratos inteligentes", que são ferramentas tecnicamente neutras. Também colocou questões sobre privacidade e regulação financeira no espaço Web3. Se os contratos inteligentes forem definidos como "propriedade", isso poderia potencialmente infringir os direitos de liberdade de expressão e privacidade da Primeira Emenda sob a Constituição dos Estados Unidos.

Felizmente, a recente decisão do tribunal de apelação forneceu uma resposta clara e um futuro mais brilhante para o desenvolvimento de redes descentralizadas.

（Do incidente do Tornado Cash, observe a lógica regulatória da OFAC dos EUA para Cripto）

4. Segunda Instância: Decisão do Tribunal de Apelação Clarifica a Definição de Contratos Inteligentes Imutáveis

Em 26 de novembro de 2024, o tribunal de recurso anulou a decisão do tribunal de distrito, declarando as sanções da OFAC ilegais e além de sua autoridade estatutária.

A questão chave no caso era se a Tornado Cash, como um protocolo criptografado de código aberto para transações de ativos digitais, se qualifica como 'propriedade' ou 'interesses' no quadro regulamentar da OFAC.

Se a resposta for não, então a OFAC não tem autoridade para impor sanções ao Tornado Cash.

Os poderes de execução regulatória da OFAC derivam da Lei Internacional de Poderes Econômicos de Emergência (IEEPA) e da Lei de Sanções e Aperfeiçoamento da Política da Coreia do Norte, que concedem ao Presidente a autoridade para regular (ou bloquear) "propriedades" ou "interesses" de "nacionais", "pessoas" ou "entidades" estrangeiras.

A IEEPA é um componente essencial do sistema moderno de sanções dos EUA, autorizando o Presidente a congelar ativos de atores estrangeiros considerados uma ameaça à segurança nacional dos EUA e a proibir transações com eles. Essa ampla autoridade é executada pelo Departamento do Tesouro OFAC, que supervisiona vários programas de sanções econômicas.

Por meio desses poderes, o OFAC definiu termos como “pessoa”, “entidade”, “propriedade” e “interesse” em suas regulamentações. Também fornece canais para que indivíduos afetados pelas sanções contestem as designações ou solicitem licenças para transações envolvendo ativos bloqueados.

4.1 Contratos Inteligentes Imutáveis

Em sua decisão, o tribunal de apelação distinguiu entre diferentes tipos de contratos inteligentes, evitando a classificação geral do tribunal de primeira instância que tratava todos os contratos inteligentes como “propriedade.”

Os contratos inteligentes podem ser divididos em dois tipos: (1) Contratos Inteligentes Mutáveis, que são tipicamente controlados por uma ou mais entidades; (2) Contratos Inteligentes Imutáveis, que não podem ser controlados por ninguém. Uma vez que um contrato inteligente se torna imutável, ninguém pode recuperar o controle sobre ele.

Tornado Cash, como um protocolo de software descentralizado e de código aberto, foi lançado inicialmente em 2019 por um grupo de desenvolvedores. Embora alguns de seus contratos inteligentes fossem mutáveis na época, em 2020, os desenvolvedores iniciaram uma 'cerimônia de configuração confiável' para abrir mão do controle. Mais de 1.100 usuários participaram desse processo, resultando em pelo menos 20 contratos inteligentes se tornando irreversivelmente imutáveis.

Como resultado, o Tornado Cash transformou-se num sistema autónomo - um código informático que não pode ser alterado, eliminado ou controlado. O protocolo de software opera independentemente na blockchain sem intervenção humana, e a rede Tornado Cash é governada por um DAO (Organização Autónoma Descentralizada).

4.2 Base para as Sanções da OFAC

Embora o Tornado Cash seja um protocolo neutro, e a maioria dos utilizadores o utiliza para fins legítimos, como doar anonimamente para o esforço de guerra da Ucrânia ou evitar ataques de hackers, o protocolo não consegue efetivamente evitar que os utilizadores maliciosos o utilizem para lavar ganhos ilícitos.

Esta incapacidade de restringir o uso indevido é a razão do envolvimento da OFAC. Nos termos da Lei Internacional de Poderes Económicos de Emergência (IEEPA), o Presidente é concedido poderes económicos especiais após a declaração de uma "emergência nacional" em resposta a qualquer "ameaça incomum e extraordinária" originada em parte substancial fora dos Estados Unidos, que representa riscos para a segurança nacional, política externa ou economia dos EUA. Estes poderes incluem o congelamento de "qualquer propriedade na qual qualquer país estrangeiro ou um seu nacional tenha interesse."

4.3 Tornado Cash Não Constitui Propriedade

Embora a lei autorize o Presidente a regular e aplicar medidas sobre "propriedade" em que "nacionais", "pessoas" ou "entidades" estrangeiras têm "interesses", o tribunal de apelação não concordou que os contratos inteligentes imutáveis possam ser classificados como "propriedade" ou "interesses".

“Propriedade” deve ser um ativo capaz de ser possuído, com direitos de propriedade claros, incluindo direitos de controle, exclusão de outros e disposição do ativo.

Propriedade tem uma definição simples: é algo que pode ser possuído. Propriedade inclui “tudo o que é ou pode ser objeto de propriedade, seja legal, benéfico ou privado”. É definida como “a condição de ser possuído ou pertencer a alguém”, abrangendo “o direito de possuir, usar e dispor de algo”. Além disso, inclui o direito “de excluir todos os outros de interferir com ela.”

Neste caso, Tornado Cash - representado por contratos inteligentes imutáveis - claramente não pode ser de propriedade de ninguém, nem ninguém pode ser excluído de usá-lo. A evidência mostra que mesmo depois de OFAC impor sanções ao Tornado Cash, os usuários ainda podiam acessar e interagir com seus contratos inteligentes subjacentes.

“Esses contratos inteligentes imutáveis permanecem acessíveis a qualquer pessoa com uma conexão à internet.”

4.4 Tornado Cash não é um contrato nem um serviço

A OFAC argumentou que contratos inteligentes imutáveis poderiam constituir "interesses" relacionados a "propriedades", como direitos contratuais ou direitos de serviço. No entanto, o tribunal de apelação esclareceu que, embora os contratos inteligentes sejam chamados de "Contratos Inteligentes", eles não são contratos reais (o contrato inteligente não é em si um contrato).

Um contrato é um acordo mútuo entre duas ou mais partes que é revogável. Claramente, um contrato inteligente é meramente código de software; não pode fazer ofertas ou exercer direitos contratuais como revogação, que requerem que as partes legais atuem. Da mesma forma, contratos inteligentes imutáveis não podem modificar seu código, excluir código ou ser removidos da blockchain Ethereum. Um contrato inteligente é simplesmente uma interação entre um usuário e código de software.

Da mesma forma, um serviço é definido como "a realização de algum ato útil ou série de atos em benefício de outro, normalmente mediante pagamento." Neste caso, um contrato inteligente é apenas um pedaço de código de computador. Ele não pode realizar ações em benefício de outros ou obter benefícios.

Os contratos inteligentes da Tornado Cash são apenas ferramentas usadas para fornecer um serviço, mas eles próprios não fornecem serviços nem controlam esses contratos. (Os contratos inteligentes imutáveis não são propriedade porque não são próprios, nem contratos, nem serviços.)

4.5 A Decisão do Tribunal de Recurso

Como resultado, o tribunal de apelação anulou a decisão do tribunal de distrito, concluindo que a aplicação regulamentar da OFAC excedeu a sua autoridade estatutária.

O tribunal afirmou: “Reconhecemos as desvantagens de certas tecnologias não regulamentadas e incontroláveis no mundo real. É totalmente apropriado para o Presidente e o governo abordarem atividades cibernéticas maliciosas, que levaram à promulgação do IEEPA em 1977, antecedendo a invenção da internet moderna por vários anos.

No entanto, a lei concede ao Presidente e às agências governamentais amplos poderes para regular várias transações económicas, mas essa autoridade não é ilimitada nem expansível.”

5. Vitória para Redes Descentralizadas

Embora esta seja apenas uma decisão do tribunal de apelação, e o OFAC tem o direito de levar o caso ao Supremo Tribunal, o forte raciocínio a favor dos contratos inteligentes imutáveis na decisão do tribunal de apelação torna difícil anular.

Como bem colocou a Coinbase: On Chain é o Novo Online.Com protocolos e redes descentralizadas alcançando um número cada vez maior de pessoas, a natureza anteriormente puramente sem permissão das atividades on-chain deve evoluir para maior legalidade e conformidade. Encontrar um equilíbrio entre fomentar a inovação em tecnologia de uma perspectiva neutra e fazer cumprir a regulamentação é um desafio essencial tanto para legisladores quanto para reguladores.

Independentemente, tal como a vitória da Grayscale sobre a SEC abriu caminho para a aprovação de um ETF de Bitcoin, o caso Tornado Cash abriu caminho para o desenvolvimento adicional de redes descentralizadas.

Como o Presidente Putin disse uma vez: Bitcoin e outros sistemas de pagamento eletrónico, como novas tecnologias, não podem ser completamente proibidos. Eles vão continuar a evoluir porque oferecem vantagens na redução de custos e no aumento da fiabilidade das transações.

（De OFAC e FinCEN, observe o conflito entre a privacidade do Web3 e a regulação financeira）

Referências:

[1] Caso Tornado Cash

https://assets.ctfassets.net/c5bd0wqjc7v0/70EasapqSxH1kLInf3IQrd/1a1ce21cdc6bc903921f45018cce3821/Tornado_Cash.pdf

[2] Como a Ação Judicial do Tornado Cash foi Vencida e Por Que Isso Importa

https://x.com/laurashin/status/1864031301029732727

Aviso legal:

1. Este artigo é reproduzido de [Regras pequenas do Web3]. Encaminhado o Título Original: A vitória do Tornado Cash: Abrindo o Caminho para o Desenvolvimento da Rede Descentralizada. Os direitos autorais pertencem ao autor original [will Awang]. Se tiver alguma objeção à reedição, entre em contato Equipe Gate LearnA equipe cuidará disso o mais rápido possível de acordo com os procedimentos relevantes.
2. Aviso: As opiniões expressas neste artigo representam apenas as opiniões pessoais do autor e não constituem qualquer conselho de investimento.
3. A equipe de aprendizado da Gate traduziu o artigo para outros idiomas. É proibido copiar, distribuir ou plagiar os artigos traduzidos, a menos que mencionado.