Финансовая служба Тайваня снова в деле! Maicoin、幣託Отмывание денег наказаны по 1,5 миллиона тайваньских долларов за недостатки в предотвращении.

Тайваньская комиссия по финансовому надзору (Financial Supervisory Commission, FSC) в октябре объявила, что четыре VASP-провайдера (поставщика виртуальных активов) подвергнуты проверке в прошлом году и были обнаружены пропуски в области предотвращения отмывания денег. Кроме того, ACE и Rybit (Rybit) объявили о наложении штрафов, а FSC вновь объявила о наказании Maicoin Group (Modern Wealth Technology Co., Ltd.) и Bito Group (Bito) в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов.

Ранее биржа ACE была оштрафована на 152 тайваньских доллара из-за недостаточных мер по борьбе с отмыванием денег, что стало самым высоким штрафом для предприятия. Rybit была оштрафована на 102 тайваньских доллара за нарушение мер по борьбе с отмыванием денег и правил защиты персональных данных. Maicoin, MaiCoin и оштрафованный ACE в случае мошенничества отличаются всего на две тысячи новых тайваньских долларов.

Maicoin привлек штраф в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов за отсутствие мер по предотвращению отмывания денег

Финансовая служба Тайваня провела проверку проекта по предотвращению отмывания денег и борьбе с финансированием терроризма в отношении компании Maicoin в декабре 2023 года, выявив несколько нарушений, что привело к наложению штрафа в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов на эту компанию 25 ноября 2024 года.

Maicoin нарушает факты

1. Неприменение клиентского контроля: Modern Wealth не выполняет требования по проведению клиентского контроля и усиления мер по его осуществлению, что свидетельствует о недостаточности управления рисками. 2. Недостаточный мониторинг сделок: Неэффективное включение подозрительных схем сделок в мониторинг, недостаточная целевая настройка порогов торговли. 3. Неполные торговые записи: Неадекватное сохранение полной записи о торговле клиентов. 4. Неправильная реакция на необычные сделки: При необычных сделках клиентов не проводится должного расследования или своевременной подачи подозрительных отчетов в органы юстиции.

Комиссия по финансовому регулированию в соответствии со статьями 5, 7, 8 и 10 Закона об отмывании денег предупредила компанию Modern Wealth о несоблюдении требований и наложила штраф в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов, требуя усилить контроль отмывания денег.

Отмывание денег также было оштрафовано на 1,5 миллиона тайваньских долларов за отсутствие контроля

То же самое, в ходе проверки проекта в декабре 2023 года было обнаружено несколько недостатков в предотвращении отмывания денег в Bitou Technology Co., Ltd. (Bito), и 25 ноября 2024 года ему был назначен штраф в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов.

Фактическое нарушение монетного депозита

1. Плохие отзывы клиентов: Анализ CCC источника богатства клиентов с высоким уровнем риска является неточным, и идентификация основных бенефициаров корпоративных клиентов также недостаточна. 2. Неполный мониторинг сделки: непрерывная проверка того, соответствует ли сделка характеристикам риска клиента, не соответствует стандартам. 3. Упущение в хранении данных: Неспособность полностью записать информацию, связанную с транзакциями клиента. 4. Ненадлежащее обращение с подозрительными транзакциями: Несвоевременное инициирование предупреждений или дальнейших расследований в ситуациях, которые соответствуют схеме внутренних подозрительных транзакций.

Согласно тому же законодательству, Комиссия по финансовому надзору наложила штраф в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов на компанию BitTrue, подчеркивая важность соблюдения правил.

Требования законодательства нельзя игнорировать. ФКГ призывает отрасль усилить внутренний контроль.

Комиссия по финансовому надзору подчеркивает, что предприятия должны продолжать укреплять внутренние меры контроля в связи с соответствующими законодательством по противодействию отмыванию денег и борьбе с финансированием терроризма. Наказание, наложенное на современные финансовые ресурсы и монетные хранилища, подчеркивает позицию регулятора в отношении стабильности финансового рынка и международного сотрудничества.

По данным Chain News, соответствующие участники отрасли считают, что эти VASP биржа уже долгое время работали, и до того, как международное и тайваньское законодательство не было ясно объяснено, невозможно избежать пробелов, поэтому в современных стандартах проверки прошлых записей, изначально сложно соответствовать нормам.

Эта статья, Тайваньская комиссия по финансовому контролю снова начала свою работу! Maicoin и BitoEX попали под штраф в размере 1,5 миллиона новых тайваньских долларов из-за отсутствия мер по предотвращению отмывания денег, впервые появившиеся на ChainNews ABMedia.