A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan está a abrir novamente a fenda! Maicoin, BitTrust, falta de prevenção da lavagem de dinheiro, cada um multado em 150 mil dólares taiwaneses
A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan anunciou em outubro que as quatro VASP (provedores de serviços de ativos virtuais) inspecionados no ano passado foram encontrados com falhas relacionadas com a prevenção da Lavagem de dinheiro. Além disso, a exchange ACE e a Rybit já divulgaram multas. Agora, a Maicoin Group (Modern Wealth Technology Limited) e o Bito Group também foram multados em 1,5 milhões de dólares taiwaneses.
Anteriormente, a ACE, exchange líder de mercado, foi multada em 1,52 milhões de dólares taiwaneses devido a falhas nas medidas de prevenção à lavagem de dinheiro, tornando-se a empresa com a multa mais alta. A Rybit também foi multada em 1,02 milhões de dólares taiwaneses por violação das regulamentações de prevenção à lavagem de dinheiro e proteção de dados pessoais. Maicoin, Bito, e a multa da ACE envolvida em um caso de fraude têm uma diferença de apenas vinte mil dólares taiwaneses.
Maicoin Lavagem de dinheiro防制缺失遭罰 150 萬新台幣
A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan realizou uma inspeção especial sobre a Maicoin Company em dezembro de 2023 para prevenir a lavagem de dinheiro e combater o financiamento do terrorismo, descobrindo várias violações que resultaram numa multa de 1,5 milhões de NT em 25 de novembro de 2024.
Factos de infração da Maicoin
Falha na implementação da revisão do cliente: A Modern Wealth não implementou adequadamente a revisão do cliente e medidas de reforço, o que demonstra uma gestão de riscos inadequada. 2. Monitorização de transações insuficiente: Os padrões de transações suspeitas não foram efetivamente monitorizados, e os limiares de transação carecem de especificidade. 3. Registos de transações incompletos: Os registos completos das transações dos clientes não foram devidamente mantidos. 4. Resposta inadequada a transações anómalas: Perante transações anómalas dos clientes, não foi realizada uma investigação completa ou não foi feita prontamente a declaração de relatórios de transações suspeitas ao Departamento de Investigação Judicial.
A Comissão de Valores Mobiliários impõe uma multa de 1,5 milhões de Novos Dólares de Taiwan à Moderna Riqueza pelos referidos incumprimentos do artigo 5º, 7º, 8º e 10º da Lei de Prevenção da Lavagem de Dinheiro, alertando as empresas para reforçarem a gestão de prevenção da Lavagem de Dinheiro.
A falta de prevenção contra a lavagem de dinheiro do Bitot também foi multada em 1,5 milhões de dólares taiwaneses
No mesmo exame do projeto em dezembro de 2023, a Bito Technology Co., Ltd. (Bito) foi encontrada com várias falhas na prevenção à lavagem de dinheiro e foi multada em 1,5 milhão de dólares taiwaneses em 25 de novembro de 2024.
Violação dos factos da BiToG
Cliente de due diligence inadequado: O Gate.io não realiza uma devida revisão das fontes de riqueza de clientes de alto risco, e também há deficiências na identificação do beneficiário efetivo de clientes jurídicos. 2. Monitoramento de transações insuficiente: A revisão contínua para determinar se as transações estão em conformidade com as características de risco do cliente não atende aos padrões. 3. Falhas na manutenção de registros: Incapacidade de registrar completamente informações relacionadas às transações dos clientes. 4. Tratamento inadequado de transações suspeitas: Não foi possível acionar alertas ou conduzir investigações adicionais em tempo hábil em relação a transações que correspondem a padrões internos de atividades suspeitas.
Com base nas mesmas disposições legais, a FSC impôs uma multa de NT$1,5 milhões à empresa BitTrex e reafirmou a importância do cumprimento das regulamentações.
Os requisitos regulatórios não devem ser ignorados, a Comissão de Supervisão Financeira insta a indústria a reforçar o controlo interno.
A Comissão de Serviços Financeiros enfatiza que as empresas devem continuar a fortalecer as medidas de controlo interno ao enfrentarem os regulamentos relacionados com a prevenção do branqueamento de capitais e o combate ao financiamento do terrorismo. A penalização da Modern Wealth e da CoinTrust desta vez destaca a posição firme das autoridades reguladoras na estabilidade do mercado financeiro e na cooperação internacional.
De acordo com a Chain News, os operadores relevantes acreditam que essas operações de troca VASP têm sido realizadas há muito tempo e, antes de haver uma explicação clara das leis internacionais e taiwanesas no passado, é inevitável que haja omissões. Portanto, ao examinar os registros passados de acordo com os padrões atuais, é natural que não estejam em conformidade com as regulamentações.
Este artigo Taiwan Financial Supervisory Commission reabre novamente! Maicoin, Bitrue, prevenção de lavagem de dinheiro em falta, cada uma multa de 1,5 milhão de dólares taiwaneses, inicialmente apareceu em ChainNews ABMedia.
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A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan está a abrir novamente a fenda! Maicoin, BitTrust, falta de prevenção da lavagem de dinheiro, cada um multado em 150 mil dólares taiwaneses
A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan anunciou em outubro que as quatro VASP (provedores de serviços de ativos virtuais) inspecionados no ano passado foram encontrados com falhas relacionadas com a prevenção da Lavagem de dinheiro. Além disso, a exchange ACE e a Rybit já divulgaram multas. Agora, a Maicoin Group (Modern Wealth Technology Limited) e o Bito Group também foram multados em 1,5 milhões de dólares taiwaneses.
Anteriormente, a ACE, exchange líder de mercado, foi multada em 1,52 milhões de dólares taiwaneses devido a falhas nas medidas de prevenção à lavagem de dinheiro, tornando-se a empresa com a multa mais alta. A Rybit também foi multada em 1,02 milhões de dólares taiwaneses por violação das regulamentações de prevenção à lavagem de dinheiro e proteção de dados pessoais. Maicoin, Bito, e a multa da ACE envolvida em um caso de fraude têm uma diferença de apenas vinte mil dólares taiwaneses.
Maicoin Lavagem de dinheiro防制缺失遭罰 150 萬新台幣
A Comissão de Supervisão Financeira de Taiwan realizou uma inspeção especial sobre a Maicoin Company em dezembro de 2023 para prevenir a lavagem de dinheiro e combater o financiamento do terrorismo, descobrindo várias violações que resultaram numa multa de 1,5 milhões de NT em 25 de novembro de 2024.
Factos de infração da Maicoin
A Comissão de Valores Mobiliários impõe uma multa de 1,5 milhões de Novos Dólares de Taiwan à Moderna Riqueza pelos referidos incumprimentos do artigo 5º, 7º, 8º e 10º da Lei de Prevenção da Lavagem de Dinheiro, alertando as empresas para reforçarem a gestão de prevenção da Lavagem de Dinheiro.
A falta de prevenção contra a lavagem de dinheiro do Bitot também foi multada em 1,5 milhões de dólares taiwaneses
No mesmo exame do projeto em dezembro de 2023, a Bito Technology Co., Ltd. (Bito) foi encontrada com várias falhas na prevenção à lavagem de dinheiro e foi multada em 1,5 milhão de dólares taiwaneses em 25 de novembro de 2024.
Violação dos factos da BiToG
Com base nas mesmas disposições legais, a FSC impôs uma multa de NT$1,5 milhões à empresa BitTrex e reafirmou a importância do cumprimento das regulamentações.
Os requisitos regulatórios não devem ser ignorados, a Comissão de Supervisão Financeira insta a indústria a reforçar o controlo interno.
A Comissão de Serviços Financeiros enfatiza que as empresas devem continuar a fortalecer as medidas de controlo interno ao enfrentarem os regulamentos relacionados com a prevenção do branqueamento de capitais e o combate ao financiamento do terrorismo. A penalização da Modern Wealth e da CoinTrust desta vez destaca a posição firme das autoridades reguladoras na estabilidade do mercado financeiro e na cooperação internacional.
De acordo com a Chain News, os operadores relevantes acreditam que essas operações de troca VASP têm sido realizadas há muito tempo e, antes de haver uma explicação clara das leis internacionais e taiwanesas no passado, é inevitável que haja omissões. Portanto, ao examinar os registros passados de acordo com os padrões atuais, é natural que não estejam em conformidade com as regulamentações.
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