SEC processa Cumberland DRW, criador de mercado de criptomoedas

A Comissão do Mercado de Valores Mobiliários dos EUA (SEC) afirmou que a Cumberland DRW era um dealer de títulos não registrado em uma ação judicial na quinta-feira, alegando que o criador de mercado de criptomoedas "comprava e vendia" criptomoedas que eram vendidas como títulos não registrados.

A SEC alegou que a Cumberland usou seus relatórios de pesquisa e e-mails de atualização para promover investimentos em diferentes criptomoedas, nomeando POL da Polygon (anteriormente MATIC), SOL da Solana, ATOM da Cosmos, ALGO da Algorand e FIL da Filecoin como "uma lista não exaustiva" de criptomoedas que foram vendidas como títulos.

"As declarações públicas dos emissores e promotores dos Ativos Negociados pela Cumberland - incluindo as declarações retransmitidas pela Cumberland e pelas plataformas de negociação de ativos de criptomoedas de terceiros que a Cumberland utiliza - levariam investidores objetivos a considerar razoavelmente que a oferta de compra ou venda de cada um dos Ativos Negociados pela Cumberland é uma oferta de compra e venda de contratos de investimento, que são valores mobiliários nos termos das leis federais de valores mobiliários," disse a reclamação da SEC.

Estes investidores esperavam lucrar, a SEC alegou.

No entanto, Cumberland não se registou como um dealer de valores mobiliários.

A SEC, como já fez em algumas ações anteriores, passou pelos cinco exemplos de criptomoedas e expôs seus argumentos sobre como esses ativos se parecem com títulos, apontando para declarações públicas dos fundadores dos projetos e white papers e declarações próprias da Cumberland sobre os diferentes ativos.

Como exemplo, a SEC alegou que a Cumberland promoveu ATOM através de um email enviado às contrapartes em 20 de fevereiro de 2023, que dizia: 'No momento, um dos ganhadores menores do setor, fora de ETH e EOS, tem sido o ATOM. O ATOM subiu apenas 53% YTD, apesar dos fundamentos sólidos e de uma comunidade de desenvolvedores saudável; é um nome onde esperamos ver um rally de recuperação se as criptomoedas continuarem em alta'.

A SEC está a procurar uma injunção permanente e a restituição dos proventos, disse a ação judicial.

No entanto, Cumberland rejeitou a ação numa publicação nas redes sociais em X. "Não estamos a fazer quaisquer alterações às nossas operações comerciais ou aos ativos em que fornecemos liquidez como resultado desta ação da SEC."

"Temos confiança na nossa estrutura de conformidade sólida e na adesão disciplinada a todas as regras e regulamentos conhecidos - mesmo que tenham sido um alvo móvel (não faz muito tempo que o ETH foi considerado um ativo de segurança)," disse a publicação.

Editado por Aoyon Ashraf.