¡La Comisión de Supervisión Financiera de Taiwán está en acción de nuevo! Maicoin y BitOasis enfrentan sanciones de 1,5 millones de dólares taiwaneses por deficiencias en la prevención del blanqueo de capitales.

El Consejo de Supervisión Financiera de Taiwán anunció en octubre que las cuatro VASP (proveedores de servicios de activos virtuales) inspeccionadas el año pasado se encontraron con deficiencias relacionadas con la prevención del blanqueo de capital, y además de que ACE Intercambio y Rybit ya han anunciado multas, el grupo Maicoin (Modern Wealth Technology Co., Ltd.) y el grupo Bito han sido multados con NTD 1,5 millones.

Anteriormente, ACE, el intercambio líder, fue multado con 1,52 millones de dólares taiwaneses por una gestión deficiente en la prevención del blanqueo de capitales, convirtiéndose en el operador con la multa más alta. Rybit fue multado con 1,02 millones de dólares taiwaneses por violar las regulaciones de prevención del blanqueo de capitales y protección de datos personales. Maicoin, Bitotex y ACE, involucrados en casos de fraude, solo difieren en 20,000 dólares taiwaneses en términos de multas.

Maicoin Blanqueo de capital防制缺失遭罰 150 萬新台幣

La Comisión de Supervisión Financiera de Taiwán llevó a cabo una inspección especial de prevención de Blanqueo de capital y lucha contra el terrorismo financiero a la empresa de tecnología financiera moderna Maicoin en diciembre de 2023, y encontró varias violaciones, lo que resultó en una multa de 1.5 millones de Nuevos Dólares de Taiwán impuesta a la empresa el 25 de noviembre de 2024.

Maicoin infracciones

1. Falta de implementación de la revisión de clientes: Modern Wealth no ha implementado adecuadamente la revisión de clientes y medidas de refuerzo según lo requerido, lo que indica una gestión de riesgos deficiente. 2. Insuficiente supervisión de transacciones: No se han incluido eficazmente patrones de transacciones sospechosas en la supervisión, y las barreras de transacción carecen de enfoque. 3. Registros de transacciones incompletos: No se ha podido conservar adecuadamente un registro completo de las transacciones de los clientes. 4. Respuesta inadecuada a transacciones anómalas: Frente a transacciones anómalas de clientes, no se ha realizado una investigación exhaustiva ni se ha informado de manera oportuna a la Unidad de Investigación del Departamento de Justicia sobre transacciones sospechosas.

La Comisión de Vigilancia Financiera impuso una multa de 1,5 millones de NT a Modern Wealth conforme a los artículos 5, 7, 8 y 10 de la Ley de Prevención del Blanqueo de Capitales, advirtiendo a la empresa que debe fortalecer la gestión de la prevención del blanqueo de capitales.

Bitoex también fue multado con 1,5 millones de Nuevos Dólares Taiwaneses por la falta de prevención del blanqueo de capitales

En la inspección del proyecto de diciembre de 2023, se encontraron varias deficiencias en la prevención del blanqueo de capitales en Bito Technology Co., Ltd. (Bito). Se impuso una multa de 1,5 millones de nuevos dólares taiwaneses el 25 de noviembre de 2024.

Violación de hechos de Bitget

1. Revisión incompleta del cliente: La empresa de intercambio de divisas no examina adecuadamente la fuente de la riqueza de los clientes de alto riesgo, y también hay deficiencias en la identificación del beneficiario real de los clientes corporativos. 2. Supervisión de transacciones insuficiente: No se cumplen los estándares para la revisión continua de si las transacciones son acordes con las características de riesgo del cliente. 3. Falta de conservación de datos: No se registran de manera completa la información relacionada con las transacciones de los clientes. 4. Manejo inadecuado de transacciones sospechosas: No se activan alertas a tiempo ni se realizan investigaciones adicionales sobre las situaciones que coinciden con los patrones internos de transacciones sospechosas.

De acuerdo con las mismas disposiciones legales, la FSC impuso una multa de 1,500,000 NTD a la empresa Bitu, reafirmando la importancia del cumplimiento normativo.

Las regulaciones son importantes y la Comisión de Servicios Financieros insta a la industria a fortalecer los controles internos

La FSC enfatiza que las empresas deben fortalecer continuamente las medidas de control interno al enfrentar regulaciones relacionadas con la prevención del lavado de dinero y la lucha contra el financiamiento del terrorismo. Las sanciones impuestas a las empresas de riqueza moderna y custodia de moneda en esta ocasión destacan la postura firme de los organismos reguladores en cuanto a la estabilidad del mercado financiero y la cooperación internacional.

Según Chain News, las partes relevantes consideran que estas operaciones VASP intercambio han estado en funcionamiento durante mucho tiempo, y antes de que las leyes internacionales y taiwanesas no tuvieran una explicación clara, era inevitable que hubiera omisiones. Por lo tanto, es difícil cumplir con las normativas al revisar los registros pasados según los estándares actuales.

Este artículo vuelve a abrir la Comisión de Supervisión Financiera de Taiwán! Maicoin, Bitotex y la falta de prevención del blanqueo de capital, cada uno con una multa de 1,5 millones de nuevos dólares taiwaneses, apareció por primera vez en las noticias de Chain ABMedia.